MSCIESGETF: 国泰MSCI中国A股ESG通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024年第一号）

国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型开 放式指数证券投资基金更新招募诠释书        （2024 年第一号）    基金治理东说念主：国泰基金治理有限公司    基金托管东说念主：中信银行股份有限公司           国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                                                               目              录      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                             紧迫指示 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、商场长进和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。 RMB ESG Universal Index）。    （1）适用股票池：母指数的扫数现有成份股（其母指数为 MSCI 中国 A 股 东说念主民币指数）    （2）可投资股票池：    适当条件的范围是根据以下程序剔除干系证券之后而构建：    • 繁难争议事件评分——MSCI ESG Research 未进行 MSCI ESG 争议事件评 分评估的公司。    • 繁难 ESG 评级——MSCI ESG Research 未进行 ESG 评级的公司。    在当年三年中，在 ESG 问题方面靠近终点严重的争议事件评分的公司—— 界说为 ESG 争议事件评分为 0 的公司。    是指根据 MSCI 全球除兵器指数的方法论而界说的参与争议性兵器（即集束 弹药、地雷、贫铀兵器、生物/化学兵器、致盲激光器、无法探伤的碎屑和烧毁 兵器）的公司。    （3）确定统共 ESG 得分    每家适当条件的公司都会被分拨一个统共 ESG 得分，该分数是根据公司的 MSCI ESG 评级和 MSCI ESG 评级趋势计划所得。    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）    利用 MSCI ESG 评级，对各个公司进行分组，以便为适当条件的每家公司分 配一个 ESG 评级得分，如下表所示    评级级别        ESG 评级            ESG 类别    ESG 评级得分                                   率先                                   过期    MSCI ESG 评级趋势清爽了 ESG 评级从之前到当前的变化：当前评级和之 前评级之间用品级数来涌现。评级上调，则评级趋势为正（比如，公司的 ESG 评级由 BBB 调为 AAA）。评级下调，则评级趋势为负（比如，公司的 ESG 评级 由 AA 调为 A）。评级不变，则评级趋势为零。    按照下表所示，根据每家公司的 ESG 评级趋势，给每家公司分拨一个“ESG 评级趋势得分”       趋势级别             ESG 评级趋势*          ESG 评级趋势得分    *ESG 评级趋势    • 上调——公司最新的 ESG 评级较前一次的评级至少栽植了一个品级。    • 中立——公司最新的 ESG 评级与前一次评估的 ESG 评级保捏一致，或 MSCI ESG Research 初次覆盖该公司。     国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）    • 下调——公司最新的 ESG 评级较前一次的评级至少下降了一个品级。    每家公司的统共 ESG 得分计划方式如下：统共 ESG 得分= ESG 评级得分 *ESG 趋势得分。    • 统共 ESG 得分上限    为了缩短指数的换手率，证券的统共 ESG 得分限定在 MSCI ESG 评级 “AAA”（最好评级）和“CCC”（最差评级）所对应的 ESG 评级得分之间。    （4）加权决议：扫数适当条件的证券均按其在母指数中的市值权重与统共 ESG 得分的乘积进行加权。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制 方 案 及 成 份 股 信 息 详 见 MSCI 网 站 ， 网 址 ： www.msci.com。 投资东说念主在投成本基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分计议自身的风险承受材干，感性判断商场，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资行径作念出寥寂决策。投资东说念主根据所捏有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：商场风险、治理风险、流 动性风险、本基金特有风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金特有风险包括： 标的指数呈报与股票商场平均呈报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合呈报与标的指数呈报偏离的风险及追踪缺点限制未达约定方针的风险、标的 指数变更的风险、指数编制机构住手服务的风险、基金份额二级商场来回价钱折 溢价的风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计划毛病的风险、基 金退市风险、投资东说念主申购失败的风险、基金份额捏有东说念主赎回失败的风险、基金份 额赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标记树立风险、 第三方机构服务的风险、投资资产支捏证券的风险、投资股指期货的风险、参与 融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、存托凭证投资风险、科创板 股票投资风险等。    本基金可投资资产支捏证券，主要存在与基础资产干系的风险、与资产支捏 证券干系的风险、与专项计划治理干系的风险和其他风险。      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风险、 操格调险和法律风险等。由于股指期货粗鄙具有杠杆效应，价钱波动比标的器用 更为剧烈。况且由于股指期货订价复杂，不适当的估值可能使基金资产靠近损失 风险。股指期货选拔保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东说念主权益遭逢较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时间内补足保证金，按章程将被强制 平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金可参与融资业务，存在投资风险和合规风险等风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，将靠近流动性风险、信用风险、商场风 险等风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或曲折成为本基金的风 险。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，弃取将部分基金资产投资于 存托凭证或弃取不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭 证。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，弃取将部分基金资产投资于 科创板股票或弃取不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科 创板股票。   本基金投资科创板股票时，会靠近因投资标的、商场轨制以及来回王法等差 异带来的特有风险，包括股价波动较大的风险、流动性风险、退市风险、本基金 投资集结度相对较高的风险等。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于搀杂型基 金、债券型基金和货币商场基金。本基金为指数型基金，主要选拔完全复制策略 追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相 似。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应精良阅读基金合同、本招募 诠释书、基金居品贵府概要等信息泄漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金治理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者欢喜”    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行职责。   基金的过往功绩并不预示其畴昔发达。基金治理东说念主治理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩发达的保证。   基金治理东说念主依照恪尽责守、诚挚信用、严慎远程的原则治理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募诠释书根据本基金治理东说念主于 2024 年 10 月 31 日泄漏的《国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金基金份额捏有东说念主大会表决结 果暨决议成效的公告》更新了干系内容，更新内容自 2024 年 10 月 31 日起成效。 本招募诠释书所载投资组合陈说为 2023 年 2 季度陈说，净值发达数据截止日为 本招募诠释书其他所载内容截止日为 2023 年 9 月 30 日。（本陈说中财务数据未 经审计）。    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                     第一部分       序论   本招募诠释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作治理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息泄漏治理办法》（以下简称“《信息泄漏办法》”）、《公 开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理章程》                      （以下简称“《流动性风险治理 章程》”）、      《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                  （以下简 称“《指数基金指引》”）和其他联系法律法例章程以及《国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金治理东说念主承诺本招募诠释书不存在职何作假记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真正性、准确性、无缺性承担法律职责。本基金是根据本招募诠释书 所载明的贵府央求召募的。本基金治理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本 招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是章程基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募诠释书内容 与基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同当事东说念主，其捏有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他 联系章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                    第二部分       释义   在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金 资基金基金合同》及对基金合同的任何有用更正和补充 国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的 任何有用更正和补充 绽放式指数证券投资基金招募诠释书》偏执更新 数证券投资基金基金居品贵府概要》偏执更新 数证券投资基金基金份额发售公告》 证券投资基金上市来回公告书》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有不勤苦的决定、决议、文告等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往 作念出的更正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁 布机关对其往往作念出的更正     《信息泄漏办法》：指《公开召募证券投资基金信息泄漏治理办法》及颁 布机关对其往往作念出的更正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对     国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 其往往作念出的更正       《流动性风险治理章程》：指《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险 治理章程》及颁布机关对其往往作念出的更正       《指数基金指引》：指《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》及颁布机关对其往往作念出的更正 义的“来回型绽放式基金” 标相似，选拔绽放式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资治理办法》及干系法律法例章程使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金治理东说念主缔结了基金销售服务公约，办理      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 基金销售业务的机构 基金治理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金治理东说念主指定的，在基金合同成效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 内容包括投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额注册登记、基金销售业务和基 金来回的证实、清理和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额捏有东说念主名册和 办理非来回过户等 国证券登记结算有限职责公司，基金治理东说念主也不错自行或奉求其他机构担任注册 登记机构 东说念主所治理的基金份额余额偏执变动情况的账户 基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面证实的 日历 产清理完了，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得独特 3 个月 绽放日      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）       《业务王法》：指深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职责公司、国 泰基金治理有限公司、基金销售机构的干系业务王法和章程（偏执往往更正） 请购买基金份额的行径 行径 件，以基金合同章程的对价央求购买基金份额的行径 章程的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所章程对价的行径 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 和招募诠释书章程应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 ESG Universal Index） 况且按照每种成份股在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到 复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支 付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目计划   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 当日现款差额的计算值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计划，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的章程将基金份额捏有东说念主的基金份额数额进行变更登记的行径 卖证券价差、银行入款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的省俭 额之基准日 款项偏执他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行按期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公斥地行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 来回的债券等 刊及《信息泄漏办法》章程的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介     国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 件 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                  第三部分      基金治理东说念主   一、基金治理东说念主概况   称呼：国泰基金治理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   确立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币   计划东说念主：辛怡   计划电话：（021）31089000，400-888-8688   股权结构：              激动称呼                    股权比例       中国建银投资有限职责公司                    60%           意大利忠利集团                     30%         中国电力财务有限公司                    10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国扶植银 行总行、中国建银投资有限职责公司。2011 年 1 月加入国泰基金治理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委布告、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。 务院农村综合转变处事小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费转变处事小组办公室（国务院农村综合转变处事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组布告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年     国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 学界联合会党组布告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限职责公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意资产治理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区激动代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高等管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 主任（主捏处事、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国扶植银行总 行、中国建银投资有限职责公司。2024 年 7 月加入国泰基金治理有限公司，现 任公司党委副布告、总司理、公司董事。   黄晓衡，寥寂董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国扶植银行江苏省分行处事，先后任职于计划处、信贷处、外洋业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国扶植银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国扶植银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国扶植银行总行处事，历任外洋部副总司理、资金 计划部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国外洋金融有 限公司处事，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资治理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金治理有限公司寥寂董事。2017 年 3 月起任公司寥寂董事。   吴群，寥寂董事，博士研究生，高等管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）处事，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高等司理、总监，治理筹商部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司处事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司处事（简称“CEC”），历任审计部副主任、资产 部副主任（主捏处事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 处事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司寥寂董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息叛逆股份有限公司寥寂董事。2017 年 10 月起任公司寥寂董事。   冯丽英，寥寂董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国扶植银行 东说念主事部处事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国外洋金融 有限职责公司东说念主力资源部高等司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产治理有限公司东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限职责公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国扶植银行总行东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金治理 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国扶植银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金治理有限职责公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业斥地总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司处事，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金治理有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选搀杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企转变股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任国富民强养老方针日历 2040 三年捏有期搀杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动活泼配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金治理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金治理有限公司，历任信息技艺部工程师、运营治理部总监助理、运营治理 部副总监，现任运营治理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金治理有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险治理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金治理有限公司、国泰基金治理有限公司、敦和资产治理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金治理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金治理有限公司、信达澳银基金治理有限公司、国寿安保基金 治理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金治理有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息技艺有限职责 公司。2001 年 3 月加入国泰基金治理有限公司，历任信息技艺部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省外洋相信投资 公司、万家基金治理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金治理有限公司，历任 居品贪图部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   苗梦羽，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。2015 年 8 月加入国泰基金， 历任助理研究员、研究员、基金司理助理。2021 年 9 月起任国泰中证全指软件 来回型绽放式指数证券投资基金和国泰中证全指软件来回型绽放式指数证券投 资基金发起式连结基金的基金司理，2022 年 2 月起兼任国泰中证基建来回型开 放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 6 月起兼任国泰中证港股通科技交    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金的基金司理，2022 年 8 月起兼任 国泰国证疫苗与生物科技来回型绽放式指数证券投资基金和国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 10 月起兼任 国泰中证基建来回型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金和国泰中证机床 来回型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 11 月起兼任国泰标普 500 来回型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金（QDII）和国泰国证疫苗与生 物科技来回型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金的基金司理，2022 年 12 月起兼任国泰中证机床来回型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金和国泰 国证绿色电力来回型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任 国泰中证全指家用电器来回型绽放式指数证券投资基金和国泰中证细分机械设 备产业主题来回型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国 泰国证信息技艺改进主题来回型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年   本基金治理东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等治理东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等干系东说念主员中产生。公司总司理不错保举上述东说念主员之外的 投资治理干系东说念主员担任成员，督察长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据联系法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提倡的公司合座投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门提倡的要紧投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   实行委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、十足收益投资部总监   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   郑有为：研究部副总监   三、基金治理东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额捏有东说念主大会； 他法律行径；   四、基金治理东说念主承诺 建立健全里面限制轨制，采用有用措施，驻扎违犯《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采用有用措施，驻扎下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （5）法律法例或中国证监会遮盖的其他行径。 家联系法律、法例及行业表率，诚挚信用、远程尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪筹谋；   （2）违犯基金合同或托管公约；   （3）挑升毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、骚扰、阻隔或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻率职守、阔绰权柄，不按照章程履行职责；   （7）违犯现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的营业奥秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事 干系的来回行动；   （8）违犯证券来回时职业务王法，利用对敲、倒仓等技巧主宰商场价钱， 扯后腿商场步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息泄漏和告白中挑升含有作假、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会遮盖的行径。 度，采用有用措施，驻扎违犯基金合同行径的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 从事干系的来回行动；   六、基金治理东说念主里面限制轨制   基金治理东说念主为留心和化解筹谋运作中靠近的风险，保证筹谋行动的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、治理方法、操作程序与限制措施，形成了 公司无缺的里面限制体系，并通过相应的具体业务限制经过来严格实施。   为保证里面限制的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可实行 的规章轨制体系并团结业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面限制轨制进 行实时的更新和诊治，以稳当公司筹谋行动的变化，延续增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和当令性。   （1）保证公司筹谋运作正当合规，形成遵法筹谋、表率运作的筹谋理念；   （2）留心和化解风险，栽植筹谋治理效益，确保公司筹谋的稳健运行和受 托资产的安全无缺，完了公司捏续、踏实、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的真正、准确、无缺、实时；   （4）叹息公司浅显的品牌形象。   （1）全面性原则。里面限制应覆盖公司的各项业务、扫数部门和岗亭，渗 透到决策、实行、监督、反馈等扫数业务过程和业务方法。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面限制轨制，公司全体职工 必须致力叹息里面限制轨制的有用实行。   （3）彼此寥寂和制约原则。公司根据业务的需要确立相对寥寂的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、彼此制约。里面限制的检 查评价部门必须寥寂于各业求实行部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的 运作必须分离。   （4）稳当性原则。公司里面限制应根据公司筹谋业务发展、新址品的斥地、 金融改进、法律法例以及商场环境的变化等实时诊治和完善，以保证里面限制的 有用性和稳当性。      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，独特是研究、投资、实行、清理等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上隔绝，对紧迫业务确立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹谋治理方法缩短运作成本，栽植 经济效益，力图以合理的限制成本达到最好的内控效果。   （1）公司经过多年的治理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐述 寥寂董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德涵养和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健筹谋的企业文化。公司董事会对里面限制原则进行带领，对公 司建立里面限制系统和维持其有用性承担最终职责；公司筹谋治理层对里面限制 进行治理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险限制职责， 既彼此寥寂，又彼此协融合制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险限制 体系。   （2）公司依据自身筹谋特性建立了包括各岗亭以方针职责制自控、干系部 门和岗亭之间彼此制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责调处、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东说念主力资源治理轨制，健全激勉不竭机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相稳当的职业操守和专科材干。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险治理的方针和 原则，并对公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，延续优化风险限制程序和手 段。各部门根据各自业务特性，对业务行动中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险限制经过，并在履行业务中加以限制。   （5）公司建立了完善的授权治理机制，明确了合理的授权程序和经过，确 保授权机制的贯彻实行。   （6）公司建立了完善的里面管帐限制，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完 全分开，分账治理，寥寂核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分袂各岗亭职责，投资 和来回、来回和清理、基金管帐和公司管帐等紧迫岗亭不得有东说念主员的叠加。紧迫   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 业务部门和岗亭进行物理隔绝。   （8）公司建立要紧风险济急处置机制，制订切实有用的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信隔绝流渠说念和换取机制，明确陈说机制旅途和业务 申报体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、无缺传递，完了自下而 上的实时陈说和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立无缺的研究治理、投资决策和来回治理等轨制体系，以 完了投资治理业务限制。   （11）公司制定例范的信息泄漏治理办法，延续优化完善机制经过，确保公 开泄漏信息的真正、准确、无缺、实时。   （12）公司对里面限制建立与实施情况进行监督查验，评价里面限制的有用 性，发现里面限制劣势，实时加以改进，内控查验评价部门通过按期或不按期检 查里面限制轨制的实行情况，确保公司各项筹谋治理行动的有用运行。   基金治理东说念主保证以上对于里面限制轨制的泄漏真正、准确，并承诺基金治理 东说念主将根据商场变化和业务发展延续完善里面限制轨制，切实叹息基金份额捏有东说念主 的正当权益。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                     第四部分   基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东说念主：方合英   成立时间：1987 年 4 月 20 日   组织容貌：股份有限公司   注册成本：489.35 亿元东说念主民币   存续期间：捏续筹谋   批准确立文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函198714 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号   计划东说念主：中信银行资产托管部   计划电话：4006800000   传真：010-85230024   客服电话：95558   网址：bank.ecitic.com   筹谋范围：保障兼业代理业务；采纳公众入款；披发短期、中期和弥远贷款； 办理国表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、 承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供看护箱服务；结 汇、售汇业务；代理绽放式基金业务；办理黄金业务；黄金收支口；开展证券投 资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者托管业务；经国务院银 行业监督治理机构批准的其他业务。（企业照章自主弃取筹谋花式，开展筹谋活 动；照章须经批准的花式，经干系部门批准后依批准的内容开展筹谋行动；不得 从事本市产业计策遮盖和限定类花式的筹谋行动。）   本行成立于 1987 年，是中国转变绽放中最早成立的新兴营业银行之一，是 中国最早参与国表里金融商场融资的营业银行，并以屡创中国当代金融史上多个      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 第一而蜚声海表里，为中国经济扶植作念出了积极孝敬。2007 年 4 月，本行完了 在上海证券来回所和香港联合来回所 A+H 股同步上市。   本行以扶植成为“有担当、有温度、有特色、有价值”的最好综合金融服务 提供者为发展愿景，充分阐述中信集团“金融+实业”综合平台上风，坚捏“以 客为尊、转变推动、科技兴行、轻型发展、合规筹谋、东说念主才强行”，向企业客户 和机构客户提供公司银行业务、外洋业务、金融商场业务、机构业务、投资银行 业务、来回银行业务、托管业务等综合金融治理决议，向个东说念主客户提供零卖银行、 信用卡、破钞金融、钞票治理、私东说念主银行、放洋金融、电子银行等多元化金融产 品及服务，全所在满意企业、机构及个东说念主客户的综合金融服务需求。   限制 2022 年末，本行在国内 153 个大中城市设有 1,428 家营业网点，在 境表里下设中信外洋金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融 租出有限公司、信银欢迎有限职责公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银 行和浙江临安中信村镇银行股份有限公司 7 家从属机构。其中，中信外洋金融 控股有限公司子公司中信银行（外洋）在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和 中国内地设有 31 家营业网点和 2 家商务中心。信银（香港）投资有限公司在 香港和境内设有 3 家子公司。信银欢迎有限职责公司为本行全资欢迎子公司。 中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司联合发起确立的国内首家寥寂法 东说念主直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东说念主银行中 心。   本行坚捏服求实体经济，稳健筹谋，与时俱进。经过 35 年的发展，本行已 成为一家总资产鸿沟超 8.5 万亿元、职工东说念主数超 6 万名，具有高大综合实力和 品牌竞争力的金融集团。2022 年，本行在英国《银大众》杂志“全球银行品牌 500 强名次榜”中排名第 21 位；本行一级成本在英国《银大众》杂志“世界 1000 家 银行排名”中排名第 19 位。   二、主要东说念主员情况   刘成先生，中信银行党委副布告，行长。刘先生现同期担任亚洲金融会作协 会理事。刘先生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并弥远供职于 国度发展和转变委员会、国务院办公厅，2018 年 4 月至 2021 年 11 月任本行监 事长。刘先生具有丰富的发展转变、财政金融干系处事训诫，先后就读于中央财    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 政金融学院金融系、中国东说念主民大学金融学院，获经济学学士、硕士和博士学位， 研究员。   谢志斌先生，中信银行副行长，分担托管业务。谢先生现兼任中国银联股份 有限公司董事。谢先生曾任中国出口信用保障公司党委委员、总司理助理（期间 挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长），中国光大集团股份公司纪委 布告、党委委员。此前，谢先生在中国出口信用保障公司历任东说念主力资源部总司理 助理、副总司理、总司理（党委组织部部长助理、副部长、部长），深圳分公司 党委布告，河北省分公司负责东说念主、党委布告、总司理。谢先生毕业于中国东说念主民大 学，获经济学博士学位，高等经济师。   杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 1 月至 2019 年 3 月，任中信银行金融同行部副总司理；2015 年 5 月至 2018 年 1 月，任中信银行长春分行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行 机构业务部总司理助理；1996 年 7 月至 2013 年 4 月，接事于中信银行北京分行 （原总行营业部），历任支行行长、投资银行部总司理、贸易金融部总司理。   三、基金托管业务筹谋情况 督治理委员会批准，取得基金托管东说念主经验。中信银行本着“诚挚信用、远程尽责” 的原则，切实履行托管东说念主职责。   限制 2023 年第三季度末，中信银行托管 357 只公开召募证券投资基金，以 及基金公司、证券公司资产治理居品、相信居品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，托管总鸿沟达到 14.32 万亿元东说念主民币。   四、基金托管东说念主的里面限制轨制 务中得到全面严格的贯彻实行；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管 业务捏续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，实时有用地发 现、分析、限制和幸免风险，确保基金财产安全，叹息基金份额捏有东说念主利益。 风险限制和风险留心处事；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部里面风险控 制，对基金托管业务的各个处事方法和业务经过进行寥寂、客不雅、刚正的稽核监      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 察。 的章程，以限制和留心基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业 务治理办法》、       《中信银行基金托管业务里面限制治理办法》和《中信银行托管业 务内控查验实施细目》等一整套规章轨制，涵盖证券投资基金托管业务的各个环 节，保证证券投资基金托管业务正当、合规、捏续、稳健发展。 等，从轨制上、东说念主员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全看护基金财产的 物资条件，对业务运行时事实行紧闭治理，在重要部门和岗亭确立了安全守秘区， 装配了摄像、灌音监控系统，保证基金信息的安全；建立严实的里面限制防地和 业务授权治理等轨制，确保所托管的基金财产寥寂运行；营造浅显的里面限制环 境，开展多种容貌的捏续培训，加强职业说念德涵养。   五、基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和程序   基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、基金合同、托 管公约和联系法律法例及规章的章程，对基金的投资运作、基金资产净值计划、 基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 干系信息泄漏、基金宣传推介材料中登载的基金功绩发达数据等进行监督和核 查。   如基金托管东说念主发现基金治理东说念主违犯《基金法》、                       《运作办法》、                             《信息泄漏办法》、 基金合同和联系法律法例及规章的行径，将实时以书面容貌文告基金治理东说念主限期 纠正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金治理东说念主改 正。基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违游记径或违纪事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主将以书面容貌陈说中国证监会。    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                  第五部分     干系服务机构    一、申购赎回代理券商    本基金的申购赎回代理券商信息详见基金治理东说念主网站。基金治理东说念主可根据有 关法律法例章程，增减或变更销售机构，并在基金治理东说念主网站上公示。二、注册 登记机构    称呼：中国证券登记结算有限职责公司    地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：于文强    计划电话：010-50938600    传真：010-50938907    计划东说念主：赵亦清    三、出具法律概念书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 18 楼至 20 楼    负责东说念主：韩炯    计划电话：021-31358666    传真：021-31358600    计划东说念主：丁媛    承办讼师：早晨、丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称呼：普华永说念中天管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    实行事务合伙东说念主：李丹    计划电话：021-23238888    传真：021-23238800 国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 计划东说念主：张晓阳 承办注册管帐师：张炯、张晓阳    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                  第六部分      基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏执他联系章程，并经中国证监会证监许可【2022】105 号文（《对于准予国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金注册的批复》）准予注 册召募。   二、基金类型、运作方式和存续期限   三、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得独特 3 个月，具体发售时间见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公斥地售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告、相 关公告以及基金治理东说念主网站。   投资东说念主可弃取网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金治理东说念主指定的发售代理机构用深圳证券 来回所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东说念主通过基金治理东说念主偏执指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东说念主通过基金治理东说念主偏执指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   基金治理东说念主不错根据具体情况诊治本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或干系公告中列明。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   适当法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   四、召募时事   投资东说念主应当在基金治理东说念主偏执指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 时事或者按基金治理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金治理东说念主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况 和计划方式，请参见基金份额发售公告或干系公告。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定到手，而仅代表销售机构确 实接收到认购央求。认购的证实以注册登记机构的证实结果为准。对于认购央求 及认购份额的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善垄断正当权利。不然，由于投 资东说念主罪恶而产生的任何损失由投资东说念主自行承担。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为东说念主民币 1.00 元。   七、认购开户 来回所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或深圳证券来回所证券投资基金 账户（以下简称“证券投资基金账户”）。   （1）已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资东说念主不必再办理开户手续。   （2）尚无深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资东说念主，需在认购前捏身份 解释文献到中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司的开户代理机构办理深 圳 A 股账户或证券投资基金账户的开户手续。联系开设深圳 A 股账户和证券投 资基金账户的具体程序和办法，请到各开户网点详备筹商联系章程。   （1）如投资东说念主需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳 A 股账户 或深圳证券投资基金账户；深圳证券投资基金账户只可进行本基金基金份额的网 上现款认购、网下现款认购和二级商场来回。   （2）如投资东说念主以深圳证券来回所上市来回的本基金标的指数成份股或备选   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 成份股进行网下股票认购的，应开立并使用深圳 A 股账户。   （3）如投资东说念主以上海证券来回所上市来回的本基金标的指数成份股或备选 成份股进行网下股票认购的，除了捏有深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户 外，还应捏有上海证券来回所 A 股账户（以下简称“上海 A 股账户”），且该 两个账户的证件号码及称呼属于消失投资东说念主扫数，并隆重投资东说念主认购基金份额的 托管证券公司和上海 A 股账户指定来回证券公司应适当中国证券登记结算有 限职责公司的干系章程。   八、认购用度   认购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产。具体的认购费率如下：          认购份额（M）                   认购费率           M         M≥100万份               按笔收取，100元/笔   基金治理东说念垄断理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金治理 东说念垄断理网下股票认购时不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下 现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。   九、网上现款认购 计认购鸿沟莫得限定，但法律法例或监管要求另有章程的除外。 购资金，办理认购手续。网上现款认购可屡次申报，申报提交后不得废弃，申报 也曾证实，认购资金即被冻结。 的清理交收。   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式支付认购佣 金。   网上现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份 额捏有东说念主扫数。网上现款认购的利息和具体份额以注册登记机构的记录为准。利 息折算的基金份额保留至整数位，少量部分舍去，舍去部分计入基金财产。   利息折算的份额＝利息/认购价钱   例：某投资东说念主到某发售代理机构认购 10,000 份本基金，假定该发售代理机 构证实的佣金比率为 0.80%，则投资东说念主需支付的认购佣金和需准备的认购金额计 算如下：   认购佣金＝1.00×10,000×0.80%＝80.00 元   认购金额＝1.00×10,000×（1＋0.80%）＝10,080.00 元   即投资东说念主需准备 10,080.00 元资金，方可认购到 10,000 份本基金基金份额。 假如该笔认购金额产生利息 10 元，则投资者可得 10,010 份本基金基金份额。 询认购证实情况。   十、网下现款认购 份或其整数倍。投资东说念主在召募期内可屡次认购，召募期间单个投资东说念主的累计认购 鸿沟莫得限定，但法律法例或监管要求另有章程的除外。 金，办理认购手续。网下现款认购央求提交后在销售机构章程的时间之后不得撤 销。 行有用认购款项的清理交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购央求，由注 册登记机构进行有用认购款项的清理交收。    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （1）通过基金治理东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额央求， 认购用度和认购金额的计划如下：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度＝固定用度   认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金治理东说念主向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式支付认购用度。   通过基金治理东说念主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资东说念主扫数，其中利息转份额以基金治理东说念主的记录为准。利 息折算的份额保留至整数位，少量部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东说念主到基金治理东说念主直销柜台认购 100,000 份基金份额，认购费率为   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00 元   总认购份额＝100,000＋10.82/1.00＝100,010 份   即投资东说念主若通过基金治理东说念主直销柜台认购本基金 100,000 份，需准备 份本基金基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额央求， 认购佣金和认购金额的计划同通过发售代理机构进行网上现款认购的计划。 询认购证实情况。   十一、网下股票认购    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 购，单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，独特 1,000 股的部分须为 100 股的 整数倍。用以认购的股票必须是标的指数成份股或已公告的备选成份股（详见基 金份额发售公告）。投资东说念主不错屡次提交认购央求，累计申报股数不设上限，但 法律法例或监管要求另有章程的除外。 票，办理认购手续。网下股票认购央求提交后如需废弃以销售机构的章程为准。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限定个股认购鸿沟：基金治理东说念主可根据网下股票认购起头日前 3 个月 个股的来回量、价钱波动偏执他特别情况，决定是否对个股认购鸿沟进行限定， 并在网下股票认购起头日前公告限定认购鸿沟的个股名单。   （3）临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动特别，或认购 申报数目特别的个股，或弥远停牌的个股，基金治理东说念主可不经公告，一齐或部分 断绝该股票的认购申报。   （4）根据法律法例本基金不得捏有的标的指数成份股，将弗成用于认购本 基金。 证实各成份股的有用认购数目。T＋1 日起，注册登记机构根据基金治理东说念主提供 的证实数据，将投资东说念主沪市组合证券（指投资东说念主以在上海证券来回所上市的股票 进行认购的）进行冻结；将投资东说念主深市组合证券（指投资东说念主以在深圳证券来回所 上市的股票进行认购的）过户至本基金组合证券认购专户。以基金份额方式支付 佣金的，基金治理东说念主根据发售代理机构提供的数据计划投资东说念主应以基金份额方式 支付的认购佣金，并从投资东说念主的认购份额中扣除，为发售代理机构增多相应的基 金份额。注册登记机构根据基金治理东说念主提供的投资东说念主净认购份额明细数据进行投 资东说念主认购份额的开动登记，并根据基金治理东说念主证实的有用认购央求股票数据，按 照来回所和注册登记机构的王法和经过，最终将投资东说念主央求认购的股票过户到本 基金在上海、深圳开立的证券账户。   投资东说念主的认购份额＝      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   其中，   （1）i 代表投资东说念主提交认购央求的第 i 只股票，n 代表投资东说念主提交的股票总 只数。如投资东说念主仅提交了 1 只股票的央求，则 n＝1。   （2）“第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由基金治理东说念主根据证 券来回所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计划，以四舍 五入的方法保留少量点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计 算最近一个来回日的均价行动计划价钱。   若某一股票在网下股票认购期临了一日至注册登记机构进行股票过户日的 冻结期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则若投资东说念主获取了相应的 权益，基金治理东说念主将按如下方式对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行 诊治： 或股息 比例） 股比例）/（1＋每股配股比例） 价×配股比例）/（1＋每股配股比例＋每股送股比例） 现款股利或股息）/（1＋每股送股比例） 价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例） ＋配股价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例＋每股送股比 例）   （3）“有用认购数目”是指由基金治理东说念主证实的并由注册登记机构完成清理   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 交收的股票股数。其中： 计划方式详见届时干系公告。 的冻结期间发生司法实行，基金治理东说念主将根据注册登记机构证实的履行过户数据 对投资东说念主的有用认购数目进行相应诊治。 并实时履行因股票认购导致的股份减捏所触及的信息泄漏等义务；对于认购期间 分红派息等权益变动以注册登记机构业务王法为准。   十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   网下现款认购及网上现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额捏有东说念主扫数。投资东说念主以股票认购的，认购股票由发售代 理机构给予冻结，该股票自认购日至注册登记机构进行股票过户日的冻结期间所 产生的权益包摄依据干系王法办理。   十三、召募期间的资金、股票与用度   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径扫尾前，任何东说念主不 得动用。召募的股票按照来回所和注册登记机构的王法和经过办理股票的冻结和 过户。   基金召募期间的信息泄漏费、管帐师费、讼师费以偏执他用度，不得从基金 财产中列支。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）               第七部分      基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金基金合同于 2022 年 8 月 30 日郑重成效。自基金合同成效日起，本基 金治理东说念主郑重起头治理本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产鸿沟   《基金合同》成效后，畅达 20 个处事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在按期陈说中给予 泄漏；畅达 60 个处事日出现前述情形的，基金治理东说念主应当在 10 个处事日内向中 国证监会陈说并提倡治理决议，如捏续运作、退换运作方式、与其他基金合并或 者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）          第八部分       基金份额折算与变更登记   基金合同成效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时间   基金治理东说念主应事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息泄漏办法》的有 关章程进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金治理东说念主向注册登记机构央求办理，并由注册登记机构进 行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额 数额将发生诊治，但诊治后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无本质性影响。基金份 额折算后，基金份额捏有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或注册登记机构遇特殊情况无法办 理，基金治理东说念主可延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）            第九部分       基金份额的上市来回   一、基金份额上市   基金合同成效后，本基金具备下列条件的，基金治理东说念主可依据《深圳证券交 易所证券投资基金上市王法》向深圳证券来回所央求基金份额上市：   根据联系章程，本基金基金合同成效后，具备上市条件，于 2022 年 9 月 9 日起在深圳证券来回所上市来回（二级商场来回代码：159621）。   二、基金份额的上市来回   本基金的基金份额在深圳证券来回所的上市来回须解雇《深圳证券来回所证 券投资基金上市王法》、《深圳证券来回所证券投资基金来回和申购赎回实施细 则》，以及《深圳证券来回所来回王法》等联系章程。   三、上市来回的停复牌、暂停上市、复原上市和拆开上市   本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和拆开上市等按照《基金法》和干系 法律法例以及《深圳证券来回所证券投资基金上市王法》等干系业务王法、文告、 指引、指南等联系章程实行。   若本基金发生深圳证券来回所干系章程所章程的因不再具备上市条件而应 当拆开上市的情形时，本基金可由来回型绽放式基金变更为追踪标的指数的非上 市的绽放式指数基金，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。届时，基金治理东说念主 可变更本基金的登记机构并相应诊治申购赎回业务王法，基金变更的具体安排见 基金治理东说念主届时发布的干系公告。若届时本基金治理东说念主已有以该指数行动标的指 数的指数基金，则基金治理东说念主将本着叹息基金份额捏有东说念主正当权益的原则，登科 其他合适的指数行动标的指数，报中国证监会备案并实时公告，无需召开基金份 额捏有东说念主大会审议。   四、基金份额参考净值的计划与公告   基金治理东说念主在每一来回日开市前向深圳证券来回所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金治理东说念主或基金治理东说念主奉求的机构   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 计划并通过深圳证券来回所发布，仅供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎 回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清 单中遮盖用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   五、在不违犯法律法例及对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提 下，本基金不错央求在包括境酬酢易所在内的其他来回时事上市来回，而无需召 开基金份额捏有东说念主大会审议。   六、干系法律法例、中国证监会、注册登记机构及深圳证券来回所对基金上 市来回的王法等干系章程进行诊治的，基金合同相应给予修改，并按照新章程执 行，且此项修改无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   七、若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金不错增多相应功能，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）           第十部分 基金份额的申购与赎回   本基金可选拔两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股 票什物申赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券 登记结算有限职责公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深 圳证券来回所办理。本基金现在仅通畅“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代” 申赎模式，畴昔条件熟识，本基金将通畅“什物申购赎回”模式，具体以基金管 理东说念主干系公告为准。   一、什物申购赎回   （一）申购和赎回时事   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业时事或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金治理东说念主 在基金治理东说念主网站或干系文献列示，基金治理东说念主可依据履行情况诊治申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的绽放日实时间   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券来回 所、深圳证券来回所的平常来回日的来回时间，但基金治理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货来回商场、证券/期货来回所来回时 间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金治理东说念主有权视情况对前述绽放日及 绽放时间进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息泄漏办法》的联系章程在 章程媒介上公告。   基金治理东说念主自基金合同成效之日起不独特 3 个月起头办理申购，具体业务办 理时间在干系公告中章程。   基金治理东说念主自基金合同成效之日起不独特 3 个月起头办理赎回，具体业务办 理时间在干系公告中章程。   本基金可在基金上市来回之前起头办理申购、赎回，但在基金央求上市期间，   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购起头与赎回起头时间后，基金治理东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息泄漏办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的起头时间。   （三）申购与赎回的原则 他对价； 章程； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金治理东说念主可在不违犯法律法例且对捏有东说念主利益无本质性不利影响的情况 下，或依据深圳证券来回所或注册登记机构干系王法偏执往往更新，对上述原则 进行诊治。基金治理东说念主必须在新王法起头实施前依照《信息泄漏办法》的联系规 定在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的程序   投资者必须根据申购赎回代理券商或基金治理东说念主章程的程序，在绽放日的具 体业务办理时间内提倡申购或赎回的央求。   投资者在申购本基金时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资者在提 交赎回央求时，必须有充足的基金份额余额和现款。   投资者申购、赎回央求在 T+1 日进行证实。   对于投资者提交的申购央求，申购赎回代理券商根据投资者提交的申购央求 以及 T 日基金治理东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的组合证券、 现款替代款和预估现款差额。T+1 日，基金治理东说念主对冻结情况适当要求的申购申 请给予证实。如冻结情况不适当要求，则申购央求失败。   对于投资者提交的赎回央求，申购赎回代理券商根据投资者提交的赎回央求   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 以及 T 日基金治理东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的基金份额、 预估现款差额。T+1 日，基金治理东说念主根据冻结情况对投资者的赎回央求给予证实。 如投资者捏有的适当要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现款，或本 基金投资组合内不具备足额的适当要求的赎回对价，则赎回央求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定到手，而仅 代表申购赎回代理券商如实接收到该央求。申购、赎回的证实以注册登记机构的 证实结果为准。投资者可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询联系 央求的证实情况。投资者应实时查询联系央求的证实情况。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用深圳证券来回所、登记机构的干系章程和参与各方干系 公约偏执往往更正的联系章程。   T+1 日，注册登记机构根据基金治理东说念主对申购、赎回央求的证实信息，为 投资者办理组合证券、基金份额的清理交收，并将结果发送给干系证券来回所、 申购赎回代理券商、基金治理东说念主和基金托管东说念主。粗鄙情况下，投资者 T 日申购 所得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由 基金治理东说念主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行清理，T+2 日进行交收，注册登 记机构不错依据干系王法对此提供代收代付服务并完成交收。对于证实失败的申 请，注册登记机构将对冻结的组合证券和基金份额给予解冻，申购赎回代理券商 将对冻结的资金给予解冻。   如果注册登记机构和基金治理东说念主在清理交收时发现弗成平常践约的情形，则 依据干系业务王法和参与各方干系公约偏执往往更正的联系章程进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款 替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金治理东说念主有权为基金的利益向该 投资者追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东说念主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或一齐组合证券或者用以赎回的部分或一齐基金 份额因被国度有权机关冻结或强制实行导致不足额的，基金治理东说念主有权引导申购 赎回代理券商及注册登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额捏    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 有东说念主或基金资产遭逢损失的，基金治理东说念主有权代表其他基金份额捏有东说念主或基金资 产要求该投资者进行补偿。 内，对基金份额申购赎回的程序以及清理交收和登记的办理时间、方式、处理规 则等进行诊治，不消召开基金份额捏有东说念主大会审议。   （五）申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元为 300 万份。 模或赎回总鸿沟进行限制，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，诊治申购和赎回的数额限定。基金治理东说念主必须在诊治前依照《信 息泄漏办法》的联系章程在章程媒介上公告。 基金治理东说念主应当采用设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基 金治理东说念主基于投资运作与风险限制的需要，可采用上述措施对基金鸿沟给予控 制。具体请参见干系公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 计划，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行适当程序，不错适当延伸计 算或公告。 金差额偏执他对价。赎回对价是指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，基金治理东说念主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。 数额确定。   申购赎回清单由基金治理东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券来回   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 所开市前公告。 的程序收取佣金，其中包含证券来回所、注册登记机构等收取的干系用度。 以在不违犯干系法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的计划和公告 时间进行诊治。   （七）申购赎回清单的内容与形状   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏执他干系内容。如 深圳证券来回所修改或更新申购赎回清单的内容、参数计划方法并适用于本基金 的，则按照新的王法实行。   组合证券是指基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募诠释书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   选拔现款替代是为了在干系成份股停牌等情况下便利投资者的申购、栽植基 金运作的效率，基金治理东说念主在制定具体的现款替代方法时遵守公说念及公开的原 则，以保护基金份额捏有东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息泄漏。   （1）现款替代分为 3 种类型：遮盖现款替代（秀雅为“遮盖”）、不错现款 替代（秀雅为“允许”）和必须现款替代（秀雅为“必须”）。   遮盖现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行动一齐或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行动替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行动 替代。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （2）不错现款替代 申购时买入的证券或基金治理东说念主以为不错适用的其他情形。  替代金额＝替代证券数目×该证券经除权诊治的 T-1 日收盘价×（1＋现款 替代保证金率）  对于使用现款替代的证券，基金治理东说念主需在证券复正本回后买入，而履行买 入价钱加上干系来回用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基 金治理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。 如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金治理东说念主将退还 多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基 金治理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   T 日，基金治理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代金额。   在 T+1 日后被替代的成份证券有平常来回的 2 个来回日（简称为 T＋3 日） 内，基金治理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋3 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 履行购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券履行购入成本加上按照 T＋3 日收盘价计划的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T+1 日起，干系证券来回所平常来回日已达到 20 日而该证 券平常来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本 加上按照最近一次收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T＋3 日后第 1 个处事日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个来回日）, 基金治理东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主， 现款替代多退少补资金的清理和交收在 T＋3 日后 2 个处事日（若在特例情况下，   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 则为 T+1 日起第 22 个来回日）内完成，注册登记机构对此提供代收代付服务。 定投资者使用不错现款替代的比例统共不得独特申购基金份额资产净值的一定 比例。现款替代比例的计划公式为：   诠释：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。   （3）必须现款替代 金治理东说念主出于保护捏有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计划方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权诊治的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金治理东说念主计算并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的计算值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的计划公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证 券的数目与 T 日经除权诊治后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中遮盖用 现款替代成份证券的数目与 T 日经除权诊治后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权诊治后的开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指 数成份证券诊治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计划 公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨 数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计划公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的资产净值-（申购赎回清单中必须    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中遮盖用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进 行资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金治理东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的形状进行修改。   申购赎回清单的形状例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXX                国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投 基金称呼                资基金 基金治理公司称呼       国泰基金治理有限公司 基金代码           XXX 标的指数代码         XXX   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                     XXX 最小申购赎回单元资产净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                   XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                         XXX 不错现款替代比例上限                           XXX 是否需要公布 IOPV                          是 最小申购赎回单元（单元：份）                       XXX   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                   XXX 申购赎回组合证券只数                           XXX 是否绽放申购                               XXX 是否绽放赎回                               XXX 本日累计可申购的基金份额上限（份）                    XXX 本日累计可赎回的基金份额上限（份）                    XXX   成份股信息内容：                   股票数目        现款替代    现款替代保    固定替代 股票代码     股票简称                    (股)         秀雅      证金率     金额 (元)  XXX      XXX      XXX         XXX     XXX      XXX   诠释：此处为示例。   申购赎回清单的形状可根据深圳证券来回所的履行情况相应诊治，具体内容 以基金治理东说念主届时在网站上公布的履行内容为准。   二、“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”申购赎回   （一）申购和赎回时事   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业时事或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金治理东说念主 在基金治理东说念主网站或干系文献列示，基金治理东说念主可依据履行情况诊治申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的绽放日实时间   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券来回 所、深圳证券来回所的平常来回日的来回时间，但基金治理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货来回商场、证券/期货来回所来回时 间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金治理东说念主有权视情况对前述绽放日及 绽放时间进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息泄漏办法》的联系章程在 章程媒介上公告。   本基金已于 2022 年 9 月 9 日起起头办理日常申购、赎回业务。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （三）申购与赎回的原则 他对价； 章程； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金治理东说念主可在不违犯法律法例且对捏有东说念主利益无本质性不利影响的情况 下，或依据深圳证券来回所或注册登记机构干系王法偏执往往更新，对上述原则 进行诊治。基金治理东说念主必须在新王法起头实施前依照《信息泄漏办法》的联系规 定在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金治理东说念主章程的程序，在绽放日的具 体业务办理时间内提倡申购或赎回的央求。   投资东说念主在提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购央求无效。基金份额捏有东说念主提交赎回央求时，必须捏有充足的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回央求无效。投资东说念垄断理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时间、处理王法等在遵守基金合同和招募诠释书章程的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体章程为准。   平常情况下，投资东说念主申购、赎回央求在受理应日进行证实。如投资东说念主未能提 供适当要求的申购对价，则申购央求失败。如基金份额捏有东说念主捏有的适当要求的 基金份额不足或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的适当要求的赎回对价，则赎回央求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定到手。 申购、赎回的证实以注册登记机构的证实结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商章程的其他方式查询联系央求 的证实情况。   投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回获取的股票当日可卖出。   本基金申购赎回的证实王法适用深圳证券来回所、登记机构的干系章程和参 与各方干系公约的联系章程。如深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职责公 司修改或更新上述王法并适用于本基金的，则按照新的王法实行，届时基金治理 东说念主将发布公告给予泄漏，不消召开基金份额捏有东说念主大会审议。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用深圳证券来回所、登记机构的干系章程和参与各方干系 公约偏执往往更正的联系章程。   投资者 T 日申购到手后，注册登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份 额与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代 的交收以及现款差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金治理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回到手后，注册登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份 额的刊出与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现 金替代的交收以及现款差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果 发送给申购赎回代理券商、基金治理东说念主和基金托管东说念主。   如果注册登记机构和基金治理东说念主在清理交收时发现弗成平常践约的情形，则 依据干系业务王法和参与各方干系公约偏执往往更正的联系章程进行处理。   基金治理东说念主、深圳证券来回所、注册登记机构可在法律法例允许的范围内， 对基金份额申购赎回的程序以及清理交收和登记的办理时间、方式、处理王法等 进行诊治，不消召开基金份额捏有东说念主大会审议。   （五）申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元为 300 万份。 模或赎回总鸿沟进行限制，并在申购赎回清单中公告。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 允许的情况下，诊治申购和赎回的数额限定。基金治理东说念主必须在诊治前依照《信 息泄漏办法》的联系章程在章程媒介上公告。 基金治理东说念主应当采用设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基 金治理东说念主基于投资运作与风险限制的需要，可采用上述措施对基金鸿沟给予控 制。具体请参见干系公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 计划，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行适当程序，不错适当延伸计 算或公告。 金差额偏执他对价。赎回对价是指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，基金治理东说念主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。 数额确定。   申购赎回清单由基金治理东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券来回 所开市前公告。 的程序收取佣金，其中包含证券来回所、注册登记机构等收取的干系用度。 以在不违犯干系法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的计划和公告 时间进行诊治。   （七）申购赎回清单的内容与形状   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合 证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 份额净值偏执他干系内容。如深圳证券来回所修改或更新申购赎回清单的内容、 参数计划方法并适用于本基金的，则按照新的王法实行。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于注册登记机构的清理交收安 排，在申购赎回清单中增多的编造证券。                  “申赎现款”的现款替代秀雅为“必须”， 但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最 小申购单元所对应的现款替代秀雅为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代 与现款替代秀雅为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金 额为最小赎回单元所对应的现款替代秀雅为“必须”的非深市成份证券的必须现 金替代与现款替代秀雅为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募诠释书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。  （1）现款替代分为 3 种类型：遮盖现款替代（秀雅为“遮盖”）、不错现款替 代（秀雅为“允许”）和必须现款替代（秀雅为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：                       “遮盖”、                           “允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   遮盖现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款行动替代。  不错现款替代适用于扫数成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基 金份额时，允许使用现款行动一齐或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额 时，该成份证券不允许使用现款行动替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款行动替代，根据基金治理东说念主买卖情况，与投资者进行退 款或补款。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   必须现款替代适用于扫数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用固定现款行动替代。  （2）不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  ①适用情形：投资者申购时捏仓不足的深市成份证券。注册登记机构先用深 市成份证券，不足时差额部分用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计划公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权诊治的 T-1 日收盘价。如果深圳 证券来回所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来回所文告章程的参考价钱 为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东说念主需在证 券平常来回后买入，而履行买入价钱加上干系来回用度后与申购时的参考价钱可 能有所互异。为便于操作，基金治理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价 比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金治理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入 该部分证券的履行成本，则基金治理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理程序   T 日，基金治理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平常来回的 2 个来回日（简称为 T+2 日）内， 基金治理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购 入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成本（包括买入价 格与来回用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本 加上按照 T+2 日收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来回所平常来回日已达到 20 日而该证券   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 平常来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加 上按照最近一次收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 来回日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。   T+2 日后第 1 个处事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日）， 基金治理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代理机构和 基金托管东说念主，干系款项的清理交收将于而后 3 个处事日内完成。   ④替代限定：为有用限制基金的追踪偏离度和追踪缺点，基金治理东说念主可章程 投资者使用不错现款替代的比例统共不得独特申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的计划公式为：   如果深圳证券来回所现款替代比例计划公式发生变化，以深圳证券来回所通 知章程的为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。注册登记机构对树立可 以现款替代的沪市成份证券一齐用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的计划公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权诊治的 T-1 日收盘价。如果上海 证券来回所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来回所文告章程的参考价钱 为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东说念主 将买入该证券，履行买入价钱加上干系来回用度后与申购时的参考价钱可能有所 互异。为便于操作，基金治理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例， 并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行 成本，则基金治理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 部分证券的履行成本，则基金治理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东说念主 将卖出该证券，履行卖出价钱扣除干系来回用度后与赎回时的参考价钱可能有所 互异。为便于操作，基金治理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例， 并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的履行 收入，则基金治理东说念主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该 部分证券的履行收入，则基金治理东说念主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理程序   T 日，基金治理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金治理东说念主将自 T 日起在收到申购来回证实后按照“时间优先、实时申报” 的原则按次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回来回证实后按照“时间优先、 实时申报”的原则按次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来回，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有平常来回的 2 个来回日（简称为 T+2 日）内 完成上述来回。   时间优先的原则为：申购赎回标的相似的，先证实成交者优先于后证实成交 者。先后限定按照深交所证实申购赎回的时间确定。   实时申报的原则为：基金治理东说念主在上交所畅达竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回证实记录，在技艺系统允许的情况下实时朝上交所申报被替代证券的交 易指示。   基金治理东说念主按照“时间优先”的原则按次与申购投资者确定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购证实时间限定，以替代金额与被替代证券 的按次履行购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时间优先”的原则按次与赎回投资者 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回证实时间限定，以替 代金额与被替代证券的按次履行卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不足等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金治理东说念主不错连接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与来回用度）加上按照 T+2 日收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出一齐被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券履行卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）加上按照 T+2 日收盘 价计划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来回所平常来回日已达到 20 日而该证券 平常来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本 （包括买入价钱与来回用度）加上按照最近一次收盘价计划的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）加 上按照最近一次收盘价计划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 来回日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。   T+2 日后第 1 个处事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日），基 金治理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代理机构和基 金托管东说念主，干系款项的清理交收将于而后 3 个处事日内完成。  （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊治，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限定投资的成份证券；或基金 治理东说念主出于保护捏有东说念主利益等原因以为有必要树立必须现款替代的成份证券。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金治理东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计划方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于计划基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结央求申购赎回的投资者的相应资金，由基金治理东说念主计划的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其计划公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与相应证券诊治后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中遮盖现 金替代成份证券的数目与相应证券诊治后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券诊治后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指 数成份证券的诊治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨 数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计划公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中遮盖现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   基金治理东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的形状进行修改。   申购赎回清单的形状例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXX                国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投 基金称呼                资基金 基金治理公司称呼       国泰基金治理有限公司 基金代码           XXX 标的指数代码         XXX 基金类型           跨商场 ETF   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                     XXX 最小申购赎回单元资产净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                   XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                         XXX 不错现款替代比例上限                           XXX 是否需要公布 IOPV                          是 最小申购赎回单元（单元：份）                       XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                   XXX 一齐申购赎回组合证券只数                         XXX 是否绽放申购                               XXX 是否绽放赎回                               XXX 本日净申购的基金份额上限                         XXX 本日净赎回的基金份额上限                         XXX 单个证券账户本日净申购的基金份额上限                   XXX 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                   XXX 本日累计可申购的基金份额上限                       XXX 本日累计可赎回的基金份额上限                       XXX         国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）       单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                  XXX       单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                  XXX         成份股信息内容： 证券     证券    股份    现款替   现款替代        现款替代    申购替代   赎回替代    挂牌市 代码     简称    数目    代秀雅   溢价比例        折价比例     金额     金额      场 XXX    XXX   XXX   XXX    XXX         XXX     XXX    XXX    XXX         诠释：此处为示例。         申购赎回清单的形状可根据深圳证券来回所的履行情况相应诊治，具体内容       以基金治理东说念主届时在网站上公布的履行内容为准。         三、断绝或暂停申购的情形         发生下列情况时，基金治理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求：       投资东说念主的申购央求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的       活跃商场价钱且选拔估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托       管东说念主协商证实后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购央求。       金资产净值或无法进行证券来回。       场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现       有基金份额捏有东说念主利益的情形。       份额参考净值计划毛病。       登记机构的特别情况无法办理申购，或者指数编制单元、干系证券来回所等因异       常情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述特别情况指基金治理东说念主无法预       见并不可限制的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、       数据毛病等。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   发生除上述第 4、7 项之外的暂停申购情形且基金治理东说念主决定暂停申购时， 基金治理东说念主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购央求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时， 基金治理东说念主应实时复原申购业务的办理。   四、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回对价。当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃商场价钱且选拔估值技艺仍导致公允价值存在要紧不 确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金治理东说念主应当暂停接受基金赎回央求 或减慢支付赎回对价。 金资产净值或者无法办理赎回业务。 份额参考净值计划毛病。 登记机构的特别情况无法办理赎回，或者指数编制单元、干系证券来回所等因异 常情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述特别情况指基金治理东说念主无法预 见并不可限制的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、 数据毛病等。   发生上述第 6 项之外的情形且基金治理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回对 价时，基金治理东说念主应报中国证监会备案，已证实的赎回央求，基金治理东说念主应足额 支付。如暂时弗成足额支付，未支付部分可缓期支付。在暂停赎回的情况摈斥时，   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 基金治理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   五、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金注册登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实行等 情形而产生的非来回过户以及注册登记机构招供、适当法律法例的其它非来回过 户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份 额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额捏有东说念主升天，其捏有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的干系贵府，对于适当条件的非来回过户央求按基金注 册登记机构的章程办理，并按基金注册登记机构章程的程序收费。   六、基金的转托管、质押   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的程序收取转托管费。   在条件许可的情况下，注册登记机构可依据干系法律法例偏执业务王法，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   七、基金的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构招供、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有章程的除外。   八、集结申购和其他服务 无本质性不利影响的前提下，基金治理东说念主有权制定集结申购业务的干系王法。 利影响的前提下，基金治理东说念主可绽放投资东说念主选拔单一证券或多只证券组成最小申 购、赎回单元或其整数倍，进行申购。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 利影响的前提下，诊治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金治理东说念主不错根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治，也可采 取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息泄漏办法》的联系章程在 章程媒介公告。 书面奉求代理公约。   九、基金清理交收与登记模式的诊治或新增   若深圳证券来回所和中国证券登记结算有限职责公司推出新的清理交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金治理东说念主有权诊治本基金的清理交收 与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的 申购、赎回方式，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                第十一部分          基金的投资   一、投资方针   浅显追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺点的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）  。为更好地完了投资方针，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公斥地行的次级债、地方政府债券、 政府支捏机构债券、中期单据、可退换债券（含分离来回可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支捏证券、同行存单、银行存 款、股指期货、货币商场器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用（但须适当中国证监会干系章程）。   本基金将根据法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法例 的章程而受限定的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金治理东说念主在履行适当程序后，不错相应诊治本基金的投资范围和投资比例章程。   三、投资策略   本基金主要选拔完全复制法，即按照标的指数成份股偏执权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动而进行相应的诊治。但因特殊 情况（如成份股弥远停牌、成份股发生变更、成份股权重由于解放流通量发生变 化、成份股公司行径、商场流动性不足等）导致本基金治理东说念主无法按照标的指数 组成及权重进行同纪律整时，基金治理东说念主将对投资组合进行优化，尽量缩短追踪 缺点。在平常商场情况下，本基金的风险限制方针是追求日均追踪偏离度的十足 值不独特 0.2%，年追踪缺点不独特 2%。如因标的指数编制王法诊治或其他因素 导致追踪偏离度和追踪缺点独特上述范围，基金治理东说念主应采用合理措施幸免追踪   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 偏离度、追踪缺点进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显著负面事件靠近退市风险，且 指数编制机构暂未作出诊治的，基金治理东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益优先的 原则，履行里面决策程序后实时对干系成份股进行诊治。   本基金将根据投资方针，基于对基础证券投资价值的潜入研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切柔顺国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币计策画向，掂量未 来利率变动走势，基于本基金流动性治理的需要投资于政府债券、央行单据和金 融债等固定收益类品种，以保证基金资产流动性，并缩短组合追踪缺点。   可退换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱飞腾收益的特性。本基金在对可退换债券和可交换债 券要求和标的公司基本面进行潜入分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全角落和浅显流动性的可退换债券和可交换债券。   本基金将要点对商场利率、刊行要求、支捏资产的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等影响资产支捏证券价值的因素进行分析，并辅助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支捏证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来治理 特殊情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对商场环境、利率水平、基金鸿沟以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资鸿沟。本基金治理东说念主将充分计议 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，栽植基金的投资收益。    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   为更好完了投资方针，在加强风险留心并遵守审慎原则的前提下，本基金可 根据投资治理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。   畴昔，跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资方针的前提下， 相应诊治和更新干系投资策略，并在招募诠释更新中公告。   四、投资限定   基金的投资组合应遵守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款 基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于消失原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得独特 基金资产净值的 10%；   （3）本基金捏有的一齐资产支捏证券，其市值不得独特基金资产净值的   （4）本基金捏有的消失（指消失信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券鸿沟的 10%；   （5）本基金治理东说念主治理的一齐基金投资于消失原始权益东说念主的各样资产支捏 证券，不得独特其各样资产支捏证券统共鸿沟的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资程序，应 在评级陈说发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不独特本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不独特拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插手宇宙银行间同行商场进行债券回购的最弥远限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货来回，遵守以下投资限定： 金资产净值的 10%；在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 券市值之和，不得独特基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 计划）应当适当基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得独特上一来回日基金资产净值的 20%； 不低于来回保证金一倍的现款；   （10）本基金资产总值不独特基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得独特基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，遵守以下投资限定： 上的出借证券应纳入《流动性风险治理章程》所述流动性受限证券的范围； 均计划； 素以致基金投资不适当上述比例限定的，基金治理东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得独特基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金治理东说念主之外 的因素以致基金不适当该比例限定的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来回的股票实行，与境 内上市来回的股票合并计划；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性 限定等基金治理东说念主之外的因素以致基金投资比例不适当上述章程投资比例的，基 金治理东说念主应当在干系证券可来回的 10 个来回日内进行诊治，但中国证监会章程 的特殊情形除外。法律法例另有章程时，从其章程。   基金治理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同成效之日起起头。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行适当程序后，则本基金投资不再受干系限定或按变更后的章程实行。   为叹息基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏执他不正派的证券来回行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程遮盖的其他行动。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当程序后，则本基金投资不再受干系限定或以变更后的限定为准。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、履行 限制东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或     国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 者从事其他要紧关联来回的，应当适当基金的投资方针和投资策略，遵守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，留心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱实行。干系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予泄漏。要紧关联来回应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。    五、标的指数与功绩相比基准    本基金的标的指数为 MSCI 中国 A 激动说念主民币 ESG 通用指数（MSCI China A RMB ESG Universal Index）。    畴昔若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金治理东说念主应当自该情形发生之日起十个处事日内向中国证监会陈说并提倡治理 决议，如更换基金标的指数、退换运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决议确按期间，基金治理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵守基金份额捏有东说念主 利益优先原则维持基金投资运作。    本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即 MSCI 中国 A 激动说念主民币 ESG 通用指数（MSCI China A RMB ESG Universal Index）收益率。    若本基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金治理东说念主根 据标的指数变更情形履行适当程序并进行公告。法律法例或监管机构另有章程 的，从其章程。    六、风险收益特征    本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于搀杂型基 金、债券型基金和货币商场基金。    本基金为指数型基金，主要选拔完全复制策略追踪标的指数，其风险收益特 征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相似。      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）      七、基金治理东说念主代表基金垄断激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      八、基金投资组合陈说      本基金治理东说念主的董事会及董事保证本陈说所载贵府不存在作假记录、误导性 述说或要紧遗漏，并对其内容的真正性、准确性和无缺性承担个别及连带职责。      基金托管东说念主中信银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2023 年 7 月 19 日复核了本陈说中的财务目的、净值发达和投资组合陈说等内容，保证复核内容 不存在作假记录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合陈说所载数据限制 2023 年 6 月 30 日，本陈说所列财务数据未经 审计。                                                    占基金总资产 序号           花式                  金额(元)                                                    的比例(%)      其中：股票                         49,668,402.68       97.59      其中：债券                                     -             -      资产支捏证券                                    -             -      其中：买断式回购的买入返售                                                -             -      金融资产      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）      注：上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （1）积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                                        占基金资产净 代码             行业类别                公允价值（元）                                                        值比例（％）     A 农、林、牧、渔业                                     -              -     B 采矿业                                          -              -     C 制造业                                  8,610.56         0.02     D 电力、热力、燃气及水出产和供应业                             -              -     E 建筑业                                          -              -     F 批发和零卖业                                       -              -     G 交通运载、仓储和邮政业                                  -              -     H 住宿和餐饮业                                       -              -     I 信息传输、软件和信息技艺服务业                              -              -     J 金融业                                          -              -     K 房地产业                                         -              -     L 租出和商务服务业                                     -              -     M 科学研究和技艺服务业                          12,628.11         0.02     N 水利、环境和大众设施治理业                                -              -     O 住户服务、修理和其他服务业                                -              -     P 涵养                                           -              -     Q 卫生和社会处事                                      -              -     R 文化、体育和文娱业                                    -              -     S 综合                                           -              -      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）      统共                                   21,238.67       0.04  （2）指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                       占基金资产净 代码             行业类别                公允价值（元）                                                       值比例（％） A 农、林、牧、渔业                               360,878.00       0.71 B 采矿业                                  1,524,643.91       3.00 C 制造业                                 27,342,628.86      53.85 D 电力、热力、燃气及水出产和供应业                     1,624,896.62       3.20 E 建筑业                                    605,200.56       1.19 F 批发和零卖业                                 653,811.04       1.29 G 交通运载、仓储和邮政业                          1,655,551.50       3.26 H 住宿和餐饮业                                  98,064.00       0.19 I 信息传输、软件和信息技艺服务业                      2,996,166.40       5.90 J 金融业                                 10,045,084.12      19.78 K 房地产业                                   805,425.00       1.59 L 租出和商务服务业                               561,627.00       1.11 M 科学研究和技艺服务业                             732,053.00       1.44 N 水利、环境和大众设施治理业                           47,427.00       0.09 O 住户服务、修理和其他服务业                                   -          - P 涵养                                      22,090.00       0.04 Q 卫生和社会处事                                337,310.00       0.66 R 文化、体育和文娱业                              181,012.00       0.36 S 综合                                      53,295.00       0.10      统共                               49,647,164.01      97.77  （1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细         国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                                                      占基金资产净 序号       股票代码      股票称呼    数目(股)      公允价值(元)                                                      值比例(％)         （2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                      占基金资产净 序号       股票代码      股票称呼    数目(股)      公允价值(元)                                                      值比例(％)         本基金本陈说期末未捏有债券。 细         本基金本陈说期末未捏有债券。 券投资明细         本基金本陈说期末未捏有资产支捏证券。 明细     国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）     本基金本陈说期末未捏有贵金属。 细     本基金本陈说期末未捏有权证。     本基金本陈说期内未投资股指期货。     本基金本陈说期内未投资国债期货。     （1）本陈说期内基金投资的前十名证券的刊行主体（除“招商银行”、“工商 银行”、“农业银行”公告自身或分支机构违纪外）莫得被监管部门立案拜谒或在 陈说编制日前一年受到公开约束、处罚的情况。     招商银行及下属分支机构因独特期限向中国东说念主民银行报送账户开立贵府；拖 延支付单据；未按照章程履行客户身份识别义务；未按照章程处理征信异议；未 按照章程报送可疑来回陈说；金融破钞权益保护部门莫得充足的东说念主力寥寂开展工 作；未按章程向东说念主民银行报送账户开立、变更、废弃等贵府；未按章程履行客户 身份识别义务；对外付出残毁、污损东说念主民币；未按章程收缴假币；代销保障业务 存在误导销售；贷后治理不到位；贷款业务严重违犯审慎筹谋王法；发夹授信不 审慎，严重违犯审慎筹谋王法；个东说念主贷款资金违纪流入房地产商场；流动资金贷 款违纪流入房地产商场；违纪看护告贷东说念主已署名但关节要素空缺的文书；个东说念主经 营性贷款三查不尽责，贷款资金被挪用；财务参谋人费质价不符；监管程序化数据 质料问题未整改到位；因开立、废弃银行结算账户超期备案、未按章程住手新增 不同法东说念主机构间直连处理条码支付业务；未按章程对保障销售从业东说念主员进行执业 登记和治理；向未完成齐备验收的营业用房披发按揭贷款；非标业务治理不尽责； 违纪审批用于固定资产投资花式的流动资金贷款、贷款受托支付不足时、贷前调 查不尽责形成风险、违纪披发贷款用于偿还银行承兑汇票垫款，信贷资产非真正 洁净转让；欠妥销售；总行对分支机构管控不力承担治理职责；对公账户治理严 重违犯审慎筹谋王法；基金欢迎销售业务违纪；治理不善导致金融许可证遗失； 违犯反洗钱治理章程；职工行径治理不到位；贸易布景审查不到位；涉案账户交   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 易监测不到位；存在信贷资金违纪回流告贷东说念主开立存单等问题，受到央行及派出 机构、地方银保监局、地方证监局公开品评、公开处罚、告诫、罚金、责令改正 等处罚。   工商银行及下属分支机构因未照章履行职责、违纪筹谋、内控治理不严，严 重违犯审慎筹谋王法，个东说念主贷款资金审查不严以致违纪流入限定性领域，贷款“三 查”实行不到位坐法违纪，贷款治理不到位，个东说念主信贷资金被违纪挪用，存在以 贷收费行径，骗取投保东说念主、被保障东说念主或者受益东说念主，逆程序进行贷款操作，职工行 为治理不到位、违纪披发个东说念主汽车破钞贷款并形成不良，提供作假贵府解释文献， 违犯反洗钱法、处事主说念主员败北、挪用、侵占银行或者客户的资金，里面轨制不完 善等问题，受到银保监局、央行派出机构责令改正、告诫、罚金、充公坐法所得 等处罚。   农业银行下属分支机构因未按章程换领金融许可证；贷后治理不到位；贷前 拜谒不尽责；收取参谋人费，质价不符；以贷吸存；信贷治理不审慎,职工治理不 到位；职工行径排查不到位，未发现职工特别行径；治理不善、导致金融许可证 遗失；辖属金融服务点未经批准暂停营业；贷款资金被挪用；职工行径治理不到 位；贷款“三查”不到位，对公信贷资金违纪流入限定性领域；贷款“三查”不到位， 个东说念主信贷资金违纪流入限定性领域；披发作假二手房按揭贷款，严重违犯审慎经 营王法；信用卡汽车分期业务治理不审慎；服务收费质价不符；虚增存贷款；因 治理不善导致许可证遗失；违犯章程办理结汇业务；内限轨制实行严重不到位； 办理通常花式资金收付，未对来回单证的真正性偏执与外汇收支的一致性进行合 理审查,违犯外汇登记治理章程等原因，受到监管机构公开处罚。   该情况发生后，本基金治理东说念主就上述公司受处罚事件进行了实时刻析和研 究，以为上述公司存在的违纪问题对公司筹谋效率和现款流量未产生要紧的本质 影响，对该公司投资价值未产生本质影响。本基金治理东说念主将连接对该公司进行跟 踪研究。   （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库 之外的情况。   （3）其他资产组成 序号         称呼                       金额(元)     国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）     （4）陈说期末捏有的处于转股期的可退换债券明细     本基金本陈说期末未捏有可退换债券。     （5）陈说期末前十名股票中存在流通受限情况的诠释     本基金本陈说期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。     本基金本陈说期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。          国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                           第十二部分         基金的功绩         基金功绩截止日为 2023 年 6 月 30 日，并经基金托管东说念主复核。         基金治理东说念主依照坚守职守、诚挚信用、远程尽责的原则治理和运用基金资产，     但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表     现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。                                   功绩比       功绩相比                   净值      净值增                                   较基准       基准收益       阶段          增长      长率标                       ①-③     ②-④                                   收益率       率程序差                   率①      准差②                                     ③        ④                  -3.82%   1.12%   -5.46%    1.49%   1.64%   -0.37%                  -4.97%   0.93%   -11.79%   1.22%   6.82%   -0.29%         注：本基金的基金合同成效日为 2022 年 8 月 30 日。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                第十三部分          基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应 收款项以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表肆意文献为本基金开立资金账户、证券账 户和期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理 东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以偏执他基 金财产账户相寥寂。   四、基金财产的看护和刑事职责   本基金财产寥寂于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产垄断请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事职责外，基金财产不 得被刑事职责。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章拆伙、被照章废弃或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金治理东说念主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）               第十四部分       基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来回时事的来回日以及国度法律法例 章程需要对外泄漏基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支捏证券、股指期货合约和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金治理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门联系章程。   （一）对存在活跃商场且简略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应选拔最近来回日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近来回日的报价弗成真正反馈公允价值的，搪塞报价进行诊治，确定公允 价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限定等，如果该限定是针对资产捏有者的，那么在估值技艺中不应将该限定作 为特征计议。此外，基金治理东说念主不应试虑因其无数捏有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应选拔在当前情况下适用况且有充足 可利用数据和其他信息支捏的估值技艺确定公允价值。选拔估值技艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞 估值进行诊治并确定公允价值。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   四、估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 诊治最近来回市价，确定公允价钱。   （2）在来回所商场上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在来回所商场上市来回的可退换债券，按照逐日收盘价行动估值全 价；来回所上市实行全价来回的债券（可转债除外），登科第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （4）对在来回所商场挂牌转让的资产支捏证券，估值日不存在活跃商场时 选拔估值技艺确定其公允价值进行估值。如成本简略近似体现公允价值，应捏续 评估上述作念法的适当性，并在情况发生改变时作念出适当诊治。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券来回所挂牌 的消失股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公斥地行未上市的股票、债券，选拔估值技艺确定公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经诊治的报价行动估值日的公允价值进行估值；对于 活跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，按成本搪塞商场报价进行调 整，证实估值日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，则 选拔估值技艺确定公允价值。   （4）非公斥地行有明确锁按期的股票、初次公斥地行有明确锁按期的股票、 通过巨额来回取得的带限售期的股票等刊行时明确一按期限限售期的股票，按监      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 管机构或行业协会联系章程确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未垄断回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著互异，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   捏有的银行按期入款或文告入款以本金列示，按公约或合同利率逐日证实利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，选拔最近来回日结算 价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。 关章程进行估值。 最新章程的，按其章程进行估值。 金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的章程或者未能充分叹息基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律法例，基金资产净值计划和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的概念，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的计划结果对外给予公布。   五、估值程序 额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。基金治理东说念主 不错确立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金治理东说念主于每个处事日计划基金资产净值及基金份额净值，并按章程公 告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金治理东说念主每个处事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主 按约定对外公布。   六、估值毛病的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值毛病。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东说念主自身的罪恶变成估值毛病，导致其他当事东说念主遭逢损失的， 罪恶的职责东说念主应当对由于该估值毛病遭逢损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按 下述“估值毛病处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值毛病的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值毛病已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值毛病职责方应及   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 时协调各方，实时进行更正，因更正估值毛病发生的用度由估值毛病职责方承担； 由于估值毛病职责方未实时更正已产生的估值毛病，给当事东说念主变成损失的，由估 值毛病职责方对径直损失承担补偿职责；若估值毛病职责方已经积极协调，况且 有协助义务确当事东说念主有充足的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值毛病职责方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行证实，确保估值毛病已得 到更正。   （2）估值毛病的职责方春联系当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 况且仅对估值毛病的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值毛病而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值毛病职责方仍搪塞估值毛病负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值毛病责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取的欠妥 得利返还的总和独特其履行损失的差额部分支付给估值毛病职责方。   （4）估值毛病诊治选拔尽量复原至假定未发生估值毛病的正确情形的方式。   估值毛病被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值毛病发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值毛病发生 的原因确定估值毛病的职责方。   （2）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值毛病变成的损失 进行评估。   （3）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法由估值毛病的职责方进行 更正和补偿损失。   （4）根据估值毛病处理的方法，需要修改基金注册登记机构来回数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值毛病的更正向联系当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值计划出现毛病时，基金治理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施驻扎损失进一步扩大。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （2）毛病偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；毛病偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且选拔估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金治理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   基金资产净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责计划，基金托管东说念主负责进行 复核。基金治理东说念主应于每个绽放日来回扫尾后计划当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计划结果复核证实后发送给基金 治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 时，所变成的缺点不行动基金资产估值毛病处理。 机构等发送的数据毛病或由于其他不可抗力原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然 已经采用必要、适当、合理的措施进行查验，然而未能发现该毛病而变成的基金 资产估值毛病，基金治理东说念主、基金托管东说念主免除补偿职责。但基金治理东说念主、基金托 管东说念主应当积极采用必要的措施松开或摈斥由此变成的影响。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）            第十五部分        基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决议以公告为准。若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 以上，可进行收益分拨。在收益评价日，基金治理东说念主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行计划； 尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨无 需以弥补亏本为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；   在不影响基金份额捏有东说念主利益的情况下，基金治理东说念主可在法律法例允许的前 提下酌情诊治以上基金收益分拨原则，此项诊治不需要召开基金份额捏有东说念主大 会，但应于变更实施日前在章程媒介上公告。   二、基金收益分拨数额确切定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一处事日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一处事日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金治理东说念主将以此计划限制收益评价日基金净值增长率独特标的指数同期 增长率的差额，当差额独特 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为开动日再行 计划上述目的。   三、收益分拨决议   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）  基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时间、分拨数额及比例、 分拨方式等内容。  四、收益分拨决议确切定、公告与实施  本基金收益分拨决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。  五、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）              第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。治理费的计划 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，按月支付。由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金治理 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个处事日内从基金财产中一次 性支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个处事日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法例及相应公约规 定，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）            第十七部分        基金的管帐与审计   一、基金管帐计策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度泄漏； 管帐核算，按照联系章程编制基金管帐报表； 并以书面方式证实。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                 第十八部分 基金的信息泄漏   一、本基金的信息泄漏应适当《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、 《流动性风险治理章程》、《基金合同》偏执他联系章程。   二、信息泄漏义务东说念主   本基金信息泄漏义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组 织。   本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的章程泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真正性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会章程时间内，将应予泄漏的基金信 息通过适当中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信 息泄漏办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介泄漏，并保证 基金投资东说念主简略按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开泄漏的信 息贵府。   三、本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开泄漏的信息应选拔汉文文本。同期选拔外文文本的，基金信 息泄漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开泄漏的信息选拔阿拉伯数字；除独特诠释外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开泄漏的基金信息   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   公开泄漏的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东说念主大会召开的王法及具体程序，诠释基金居品的特性等触及基金投资 东说念主要紧利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募诠释书的信息 发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募诠释书并登载 在章程网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新 一次。基金拆开运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募诠释书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变 更的，基金治理东说念主应当在三个处事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的， 基金治理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金治理东说念主不再更新基金居品 贵府概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品贵府概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在章程网站上，并将基金居品贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   基金治理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在起头办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应 当至少每周在章程网站泄漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起头办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，泄漏绽放日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站泄漏半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金治理东说念主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于章程媒介上。   基金份额进行折算并由注册登记机构完成基金份额的变更登记后，基金治理 东说念主将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （六）基金份额上市来回公告书   基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金治理东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个处事日前，将基金份额上市来回公告书登载在章程网站上，并将上市来回 公告书指示性公告登载在章程报刊上。   （七）申购赎回清单   在起头办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东说念主应当在每个绽放日，通 过章程网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金治理东说念主应当在本基金的《基金合同》、招募诠释书等信息泄漏文献上载 明基金份额申购、赎回对价的计划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东说念主能 够在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （九）基金按期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金治理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在章程网站上，并将年度陈说指示性公告登载在章程报刊上。基金年 度陈说中的财务管帐陈说应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在章程网站上，并将中期陈说指示性公告登载在章程报刊上。   基金治理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在章程网站上，并将季度陈说指示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》成效不足 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或独特基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在按期陈说“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下泄漏该投资者的类别、陈说期末捏有份额及占比、陈说 期内捏有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中泄漏基金组合伙产情况偏执 流动性风险分析等。   （十）临时陈说   本基金发生要紧事件，联系信息泄漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更；   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动独特百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 履行限制东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回事项，中国证监会另有章程的情形除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十一）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在商场文明传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东说念主权益的，干系信息泄漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开清晰，      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 并将联系情况立即陈说中国证监会、基金上市来回的证券来回所。   （十二）清理陈说   《基金合同》拆开的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财 产进行清理并作出清理陈说。基金财产清理小组应当将清理陈说登载在章程网站 上，并将清理陈说指示性公告登载在章程报刊上。   （十三）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十四）投资资产支捏证券的干系公告   基金治理东说念主应在本基金中期陈说及年度陈说中泄漏其捏有的资产支捏证券 总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和陈说期内扫数的资产支捏证券明 细。   基金治理东说念主应在本基金季度陈说中泄漏其捏有的资产支捏证券总额、资产支 捏证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支捏证券明细。   （十五）投资股指期货的干系公告   本基金投资股指期货，需按照法例要求在季度陈说、中期陈说、年度陈说等 按期陈说和招募诠释书（更新）等文献中泄漏股指期货来回情况，包括投资计策、 捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的 影响以及是否适当既定的投资计策和投资方针等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借来回的干系公告   基金治理东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按期陈说和招募诠释书 （更新）等文献中泄漏参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险偏执治理情况等。   基金治理东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按期陈说等文献中泄漏 基金参与转融通证券出借来回的情况，并就陈说期内发生的要紧关联来回事项作念 详备诠释。   （十七）中国证监会章程的其他信息。   六、信息泄漏事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏治理轨制，指定专门部门及      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 高等治理东说念主员负责治理信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当适当中国证监会干系基金信息 泄漏内容与形状准则等法律法例的章程。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金治理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金按期陈说、更新的 招募诠释书、基金居品贵府概要、基金清理陈说等公开泄漏的干系基金信息进行 复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子证实。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中弃取一家报刊泄漏本基金信息。 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金 信息，并保证干系报送信息的真正、准确、无缺、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上泄漏信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介泄漏信息，然而其他大众媒介不得早于章程媒介、基金上市来回 的证券来回所网站泄漏信息，况且在不同媒介上泄漏消失信息的内容应当一致。   为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计陈说、法律概念书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年，法律法例另有章程的从其章程。   七、信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或延伸信息泄漏的情形   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸泄漏基金干系信 息： 业时；   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                 第十九部分         风险揭示   一、商场风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资神色和来回轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务景况、商场长进、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司筹谋不善，其股票价钱可能着落，或者简略用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资万般化来散播这 种非系统风险，但弗成完全躲避。 的履行收益下降。   二、治理风险 会影响其对信息的占有以及对经济时事、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为来回型绽放式基金，投资东说念主可在本基金的绽放日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，遵守基金份额捏有 东说念主利益优先原则，审慎证实申购、赎回业务央求，包括但不限于：   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 模或赎回总鸿沟进行限制，并在申购赎回清单中公告。 基金治理东说念主应当采用设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基 金治理东说念主基于投资运作与风险限制的需要，可采用上述措施对基金鸿沟给予控 制。具体请参见干系公告。 格且选拔估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或减慢支付赎回对价。   指示投资东说念主隆重本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 计划。   （二）本基金拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估 证券投资基金，主要投资于标的指数成份股、备选成份股。粗鄙情况下，标的指 数成份股流动性较好，但不拆除在特定商场环境下标的指数成份股出现流动性较 差的情况，基金治理东说念主将根据商场情况，基于对个股的基本面研究和投资训诫， 对投资组合进行优化，保捏投资组合的流动性，缩短投资组合的流动性风险。 导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例诊治导致基金管 理东说念主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法搪塞基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及维持担保比例的流动性风险。   基金治理东说念主将密切柔顺各样资产及投资标的的来回活跃程度与价钱的畅达 特性况，限制组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险治理器用的实施情形、程序及对投资者的潜在影响   本基金备用流动性风险治理器用包括但不限于暂停赎回、减慢支付赎回对 价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （1）暂停赎回   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分            基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停赎回的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主的赎回央求可能被断绝。   （2）减慢支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分            基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减慢支付赎回对价的情 形及程序。   在此情形下，投资东说念主的赎回对价可能减慢支付。   （3）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分            基金资产估值”中的“七、暂停 估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金净值信息，可能对投资东说念主变成无法 赎回或减慢支付赎回对价等影响。   （四）对 ETF 基金份额捏有东说念主而言，ETF 可在二级商场进行买卖，因此也 可能靠近因商场来回量不足而变成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性 风险。   四、本基金特有风险   标的指数并弗成完全代表扫数这个词股票商场。标的指数成份股的平均呈报率与整 个股票商场的平均呈报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹谋景况、 投资东说念主神色和来回轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 方针的风险   行动完全追踪标的指数发达的指数化投资，ETF 的投资风险主如果基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪缺点限制未达约 定方针。   （1）由于标的指数诊治成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合诊治 中产生追踪偏离度与追踪缺点；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪缺点；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时诊治投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪缺点；   （4）由于基金投资过程中的证券来回成本，以及基金治理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪缺点；   （5）在 ETF 指数化投资过程中，基金治理东说念主的治理材干，例如追踪指数的 水平、技艺技巧、买入卖出的时机弃取等，都会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因艰巨卖 空、对冲机制偏执他器用变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制毛病等，由此产生追踪偏离度与追踪缺点。   如因标的指数编制王法诊治或其他因素导致本基金的追踪缺点限制未达约 定方针，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资计策将会改变，投资组合将随之诊治， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资东说念主须承担此项诊治带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和叹息，畴昔指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的治理和叹息，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个处事日内向中国证监会陈说并提倡治理决议，如更换基金标的 指数、退换运作方式、与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未到手召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同拆开。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、退换运作方式、 与其他基金合并或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决议确按期间，基金治理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵守基金份额捏有东说念主 利益优先原则维持基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发达与干系商场发达有在互异，影响投资收益。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场来回价钱的折溢价 限制在一定范围内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各式原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪缺点扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募诠释书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪缺点。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的适当要求的赎回对价，由此基金治理东说念主可能在申购赎回 清单中树立较低的赎回份额上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎 回一齐或部分 ETF 份额的风险。   基金治理东说念主在每一来回日开市前向深圳证券来回所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金治理东说念主或基金治理东说念主奉求的机构 计划并通过深圳证券来回所发布，仅供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 计划也可能出现毛病。投资   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担。   因本基金不再适当证券来回所上市条件被拆开上市，或被基金份额捏有东说念主大 会决议提前拆开上市，导致基金份额弗成连接进行二级商场来回的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且树立 现款替代比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停， 临时停牌等原因而无法买入申购所需的充足的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金治理东说念主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总鸿沟进行限制，可能存在因达到当日申购鸿沟上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额捏有东说念主在提倡赎回央求时，如基金组合中不具备足额的适当条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金治理东说念主可能根据成份股市值鸿沟变化等因素诊治最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元一齐赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金治理东说念主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总鸿沟进行限制，可能存在因达到当日赎回鸿沟上限而导致后续赎回失 败的风险。   如投资者提交什物赎回央求，由于本基金赎回对价主要为组合证券，在组合 证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现 后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   如投资者提交场内赎回央求，本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现 金差额偏执他对价。在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股流动性 差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现 风险。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   如果基金治理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代秀雅、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损， 申购赎回的平常进行将受影响。   基金治理东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记树立时，将充分计议由此引 发的商场套利等行径对基金份额捏有东说念主可能变成的利益毁伤。但基金治理东说念主弗成 保证极点情况下申购赎回清单标记树立的完全合感性。   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或拆开，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）注册登记机构可能诊治结算轨制，如实施货银勉强轨制，对投资东说念主基 金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制诊治可能给投资东说念主带来风险。 同样的风险还可能来自于证券来回所偏执他代理机构。   （3）证券来回所、注册登记机构、基金托管东说念主偏执他服务机构可能爽约， 导致基金或投资东说念主利益受损的风险。   本基金可投资资产支捏证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东说念主收歇 风险、现款流掂量风险等与基础资产干系的风险；2）资产支捏证券信用增级措 施干系风险、资产支捏证券的利率风险、评级风险等与资产支捏证券干系的风险； 服务机构违纪风险等与专项计划治理干系的风险；4）计策风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、技艺风险和操格调险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风险、 操格调险和法律风险等。由于股指期货粗鄙具有杠杆效应，价钱波动比标的器用 更为剧烈。况且由于股指期货订价复杂，不适当的估值可能使基金资产靠近损失 风险。股指期货选拔保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东说念主权益遭逢较大损失。股指期货采      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时间内补足保证金，按章程将被强制 平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金在法律法例允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风险 和其他风险。基金份额捏有东说念主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：   （1）投资风险，指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判 错误等导致基金资产损失的风险；   （2）合规风险，指由于违犯干系监管法例，从而受到监管部门处罚的风险， 主要包括业务超出监管机关章程范围、风险限制目的独特监管部门章程阀值等；   （3）其他风险，如宏不雅计策变化、证券商场剧烈波动、业务王法诊治、信 息技艺弗成平常运行等风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：   （1）流动性风险，指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时 变现支付赎回对价的风险；   （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应 权益补偿及借约用度的风险；   （3）商场风险，指证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的商场 风险；   （4）其他风险，如宏不雅计策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧 事件、来回敌手方爽约、业务王法诊治、信息技艺弗成平常运行等风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里来回机制干系的风险可能径直或曲折成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，弃取将部分基金资产投资于 存托凭证或弃取不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭 证。      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   本基金可投资国内上市的科创板股票，会靠近因投资标的、商场轨制以及交 易王法等互异带来的特有风险，包括不限于如下风险：   （1）股价波动较大的风险。科创板对个股逐日涨跌幅限定为 20%，且新股 上市后的前 5 个来回日不树立涨跌幅限定，股价可能发达出比 A 股其他板块更 为剧烈的波动；   （2）流动性风险。科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，存在基金捏有股票无法正 常成交的风险；   （3）退市风险。科创板实行比 A 股其他板块更为严格的退市程序，且退市 程序存在一定远隔，因此上市公司退市风险更大，可能会对基金净值产生不利影 响；   （4）本基金投资集结度相对较高的风险。因科创板上市公司营业模式、盈 利模式等可能存在一定的相似性，因此，捏仓股票股价存在同向波动的可能，从 而产生对基金净值不利的影响。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募诠释书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特性的玄虚性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性治理实施 指引（试行）》及里面评级程序，将基金居品按照风险由低到高限定进行风险级 别评定分袂，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并不势必一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采用的具体评价程序和方法的互异，对消失居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金履走时 作情况等当令诊治对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受材干涉居品风险之间的匹配考试，并须实时柔顺销 售机构对于本基金风险评级的诊治情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因技艺因素、东说念主为因素，干戈、天然灾害等不可抗力而产生的风险等。      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）    七、声明    以下为本基金标的指数- MSCI 中国 A 激动说念主民币 ESG 通用指数（MSCI China A RMB ESG Universal Index）的编制商发布的免责声明：    本基金并非由 MSCI Inc.（“MSCI”）、其任何从属企业、其任何信息提供者 或其他任何参与或与汇编、计划或创设任何 MSCI 指数联系的任何第三方（合称 “MSCI 当事方”）扶助、招供、销售或扩充。MSCI 指数是 MSCI 的专属独到财 产。MSCI 和 MSCI 指数称呼是 MSCI 或其从属企业的服务标记，而【被许可方】 经许可可为特定目的使用。任何 MSCI 当事方就对于向基金的一般性投资或向本 基金的特定性投资的可取性，或任何 MSCI 指数追踪相应股票商场发达的材干， 对本基金的刊行方、扫数者、或任何其他个东说念主或实体王人不作任何昭示或默示的陈 述或保证。MSCI 或其从属企业是特定商标、服务标记以及商号的许可方，以及 MSCI 指数的许可方。MSCI 指数由 MSCI 确定、建构并计划，但并不计议本基 金或本基金的刊行方或扫数者或任何其他个东说念主或实体。任何 MSCI 当事方均无义 务在确定、建构或计划 MSCI 指数时计议本基金的刊行方或扫数者或任何其他个 东说念主或实体的需要。任何 MSCI 当事方均不负责亦未尝参与对本基金的刊行时间、 价钱或数目确切定，任何 MSCI 当事方也不负责亦未尝参与对本基金赎回的公式 或对价确切定或计划。另外，任何 MSCI 当事方平分歧本基金的刊行方或扫数者 或者其他与本基金的治理、营销或推出联系的任何个东说念主或实体承担任何义务或责 任。    天然 MSCI 应从 MSCI 以为可靠的来源获取包括于或使用于 MSCI 指数计划 的信息，但任何 MSCI 当事方就任何 MSCI 指数或其中包括的任何数据的原创性、 准确性和/或无缺性王人不作任何保证或担保。任何 MSCI 当事方就本基金的刊行 方、本基金的扫数者或任何其他个东说念主或实体因使用任何 MSCI 指数或其中包括的 任何数据而得到的结果王人不作出任何昭示或默示的保证。任何 MSCI 当事方就任 何 MSCI 指数或其中包括的任何数据中的或与之联系的任何毛病、猖狂或中断王人 不承担任何职责。另外，任何 MSCI 当事方均不就每一 MSCI 指数和其中包括的 任何数据的适销性以及稳当某一特定目的作出任何种类的任何昭示或默示的保 证，且 MSCI 当事方在此明确否定作出就此联系的任何保证。在不限定前述任何 章程的情况下，MSCI 当事方在职何情况下都不应就任何径直的、曲折的、特殊    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 的、责罚性的、后果性的或任何其他毁伤（包括利润损失）承担任何职责，即使 其已经被见告该等毁伤的可能性。   本证券、居品或基金的购买方、销售方或捏有者，或任何其他个东说念主或实体， 在未事前计划 MSCI 以确定是否需要 MSCI 同意的情况下，不得使用或指称任何 MSCI 商号、商标或服务标记用于扶助、招供、营销或扩充该证券、居品或基金。 在未事前取得 MSCI 书面许可的情况下，任何个东说念主或实体在职何情况下都不得声 称与 MSCI 有任何干联关系。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）            第二十部分        基金的拆开与清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行干系程序后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主连结的；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产清理小组调处领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （4）制作清理陈说；   （5）聘用管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 陈说出具法律概念书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈说经适当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈说登载在章程网站上，并将清理陈说指示性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的最 低期限。      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）              第二十一部分         基金合同内容提要   一、基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他联系章程，基金治理东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处 理；   （9）自行担任注册登记机构和/或奉求其他适当条件的机构担任基金注册登 记机构，办理基金注册登记业务并获取《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司垄断激动权利，为基金的利 益垄断因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益垄断诉讼权利或者 实施其他法律行径；   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适当联系法律法例和干系证券来回所及注册登记机构干系业务王法 的章程以及本基金合同的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务的王法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他联系章程，基金治理东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以诚挚信用、严慎远程的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产彼此寥寂，对所治理的不同基金分别 治理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适当合理的措施使计划基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程计划并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏执他联系章程，履行信息泄漏及 陈说义务；   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （12）保守基金营业奥秘，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他联系章程另有章程外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有 东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系章程召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产治理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵府在章程时间发出，况且 保证投资东说念主简略按照《基金合同》章程的时间和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近拆伙、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担职责；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益垄断诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 成效，基金治理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认购的，干系股票的   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 解冻按照《业务王法》的章程处理；   （25）实行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他联系章程，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据干系商场王法，为基金开设证券账户、资金账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货来回资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他联系章程，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以诚挚信用、远程尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业时事，配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此寥寂；对所托管的不同的基金分别树立账户，寥寂核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此寥寂；      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金治理东说念主代表基金缔结的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理清理、交 割事宜；   （7）保守基金营业奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程另有 章程外，在基金信息公开泄漏前给予守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金治理东说念主计划的基金资产净值、基金份额净值及法律法 规章程的干系内容；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具概念，说 明基金治理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金治理东说念主有未实行《基金合同》章程的行径，还应当诠释基金托管东说念主是否采用 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵府不低于法 律法例章程的最低期限；   （12）从基金治理东说念主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名 册；   （13）按章程制作干系账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或联系章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系章程，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金治理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近拆伙、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会 和银行业监督治理机构，并文告基金治理东说念主；   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金治理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金治理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金治理东说念主追偿；   （21）实行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他联系章程，基金份额捏有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项垄断表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他联系章程，基金份额捏有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）精良阅读并遵守《基金合同》、招募诠释书等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔顺基金信息泄漏，实时垄断权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律法例和《基金合同》      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 所章程的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》拆开的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的程序和王法   （一）基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当 授权代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   （二）在本基金到手召募并运作之后，如基金治理东说念主治理本基金的连结基金 的：   鉴于本基金和本基金的连结基金的干系性，连结基金的基金份额捏有东说念主不错 凭所捏有的连结基金份额出席或者请托代表出席本基金的基金份额捏有东说念主大会 并参与表决。在计划参会份额和计票时，连结基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，连结 基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的连结基金份额占联 接基金总份额的比例，计划结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   连结基金的基金治理东说念主不应以连结基金的口头代表连结基金的全体基金份 额捏有东说念主以本基金的基金份额捏有东说念主的身份垄断表决权，但可接受连结基金的特 定基金份额捏有东说念主的奉求以连结基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   连结基金的基金治理东说念主代表连结基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本 基金份额捏有东说念主大会的，须先解雇连结基金基金合同的约定召开连结基金的基金 份额捏有东说念主大会，连结基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额捏有东说念主大会的，由连结基金的基金治理东说念主代表连结基金的基金份额捏有东说念主提议 召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （三）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有章程的除外）：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）诊治基金治理东说念主、基金托管东说念主的酬谢程序；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会程序；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或统共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额计划，下同）就消失事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）拆开基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来回所拆开 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的情况下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内诊治本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下变更收 费方式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券来回所或中国证券登记结算有限职责公   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 司的干系业务王法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，增多或减少份 额类别，或诊治基金份额分类办法及王法；   （5）在对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基金治理东说念主经 与基金托管东说念主协商一致，诊治基金收益的分拨原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （7）在不违犯法律法例及对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提 下，基金治理东说念主、干系证券来回所、注册登记机构、销售机构诊治联系基金认购、 申购、赎回、来回、转托管、非来回过户等业务的王法；   （8）在法律法例章程或中国证监会许可的范围内且对基金份额捏有东说念主利益 无本质性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （四）会议召集东说念主及召集方式 金治理东说念主召集。 提倡书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金治理 东说念主，基金治理东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提倡书面提议。基金治理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得挫折、骚扰。 益登记日。   （五）召开基金份额捏有东说念主大会的文告时间、文告内容、文告方式 告。基金份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议容貌；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设计划东说念主姓名及计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中诠释本次基金份额捏有东说念主大会所采用的具体通信方式、奉求的公证机关偏执联 系方式和计划东说念主、表决概念寄交的截止时间和收取方式。 决概念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金治理东说念主 到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面文告基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念 的计票遵循。   （六）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 捏有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解释适当法律法例、《基金合 同》和会议文告的章程，况且捏有基金份额的凭证与基金治理东说念主捏有的注册登记 贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证清爽， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 容貌或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个处事日内连 续公布干系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 议文告章程的方式收取基金份额捏有东说念主的表决概念；基金托管东说念主或基金治理东说念主经 文告不参加收取表决概念的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决概念或授权他东说念主代表出具 表决概念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决概念的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决概念的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决概念的 代理东说念主出具的奉求东说念主捏有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解释符 正当律法例、      《基金合同》和会议文告的章程，并与基金注册登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会，具体方式在会议文告 中列明。 非现场方式相团结的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议程序比照现场开会和通 讯方式开会的程序进行。表决方式上，基金份额捏有东说念主也不错选拔收集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中载明。   （七）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起点由大会主捏东说念主按照下列第（九）条章程程序确定 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金治理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏 有东说念主行动该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称呼）和计划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和独特决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 独特决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 退换基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以独特决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   采用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相悖把柄解释，不然提交适当会议文告中章程的证实基金份额捏有东说念主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额捏有东说念主，口头适当会议文告章程的表决概念视为有 效表决，表决概念混沌不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或消失项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议起头后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议起头 后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （十）成效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额捏有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果选拔 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实行成效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。成效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金治理 东说念主、基金托管东说念主均有不勤苦。   （十一）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、 表决条件等章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系 内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直 对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、拆开与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行干系程序后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主连结的；   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产清理小组调处领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）聘用管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 陈说出具法律概念书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈说经适当《中华东说念主      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈说登载在章程网站上，并将清理陈说指示性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，应经友好协商治理，如经友好协商未能治理的，则任何一方有权将争议提交 上海外洋经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁的 地点在上海，仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有不勤苦，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接忠实、远程、尽责 地履行基金合同章程的义务，叹息基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公时事和营业时事查阅。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）            第二十二部分        托管公约内容提要   一、托管公约当事东说念主   （一）基金治理东说念主   称呼：国泰基金治理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主: 周向勇   成立时间：1998 年 3 月 5 日   批准确立机关：中国证监会   批准确立文号：证监基字【1998】5 号   组织容貌：有限职责公司   注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币   筹谋范围：基金确立、基金业务治理，及中国证监会批准的其他业务   存续期间：捏续筹谋   （二）基金托管东说念主   称呼：中信银行股份有限公司   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东说念主：方合英   成立时间：1987 年 4 月 20 日   批准确立文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函198714 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字2004125 号   组织容貌：股份有限公司   注册成本：489.35 亿元东说念主民币   存续期间：捏续筹谋   筹谋范围：保障兼业代理业务（有用期至 2020 年 09 月 09 日）；采纳公众存 款；披发短期、中期和弥远贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行 金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从 事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项；提供看护箱服务；结汇、售汇业务；代理绽放式基金业务；办理   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 黄金业务；黄金收支口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境 外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督治理机构批准的其他业务。（企业 照章自主弃取筹谋花式，开展筹谋行动；照章须经批准的花式，经干系部门批准 后依批准的内容开展筹谋行动；不得从事本市产业计策遮盖和限定类花式的筹谋 行动。）   二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资行径垄断监督权 资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器用：   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地完了投资方针，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公斥地行的次级债、地方政府债券、 政府支捏机构债券、中期单据、可退换债券（含分离来回可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支捏证券、同行存单、银行存 款、股指期货、货币商场器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用（但须适当中国证监会干系章程）。   本基金将根据法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   本基金各样资产的投资比例范围为：   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基金 资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法例的章程而受限定的情形 除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金治理东说念主在履行适当程序后，不错相应诊治本基金的投资范围和投资比例章程。 资比例进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款 基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于消失原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得独特    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 基金资产净值的 10%；   （3）本基金捏有的一齐资产支捏证券，其市值不得独特基金资产净值的   （4）本基金捏有的消失（指消失信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券鸿沟的 10%；   （5）本基金治理东说念主治理的一齐基金投资于消失原始权益东说念主的各样资产支捏 证券，不得独特其各样资产支捏证券统共鸿沟的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资程序，应 在评级陈说发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不独特本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不独特拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插手宇宙银行间同行商场进行债券回购的最弥远限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货来回，遵守以下投资限定： 金资产净值的 10%；在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得独特基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 计划）应当适当基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得独特上一来回日基金资产净值的 20%； 不低于来回保证金一倍的现款；   （10）本基金资产总值不独特基金资产净值的 140%；      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （11）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得独特基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，遵守以下投资限定： 上的出借证券应纳入《流动性风险治理章程》所述流动性受限证券的范围； 均计划； 素以致基金投资不适当上述比例限定的，基金治理东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得独特基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金治理东说念主之外 的因素以致基金不适当该比例限定的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来回的股票实行，与境 内上市来回的股票合并计划；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性 限定等基金治理东说念主之外的因素以致基金投资比例不适当上述章程投资比例的，基 金治理东说念主应当在干系证券可来回的 10 个来回日内进行诊治，但中国证监会章程 的特殊情形除外。法律法例另有章程时，从其章程。   基金治理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同成效之日起起头。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行适当程序后，则本基金投资不再受干系限定或按变更后的章程实行。 遮盖行径进行监督：   根据法律法例的章程及基金合同的约定，本基金遮盖从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏执他不正派的证券来回行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程遮盖的其他行动。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当程序后，则本基金投资不再受干系限定或以变更后的限定为准。 资限定进行监督：   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、履行 限制东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当适当基金的投资方针和投资策略，遵守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，留心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱实行。干系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予泄漏。要紧关联来回应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   根据法律法例联系基金从事关联来回的章程，基金治理东说念主和基金托管东说念主应事 先彼此提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他要紧利弊关系的公司 名单偏执更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的真正性、无缺性、全 面性。名单变更后基金治理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个处事日 内进行回函证实已盛名单的变更。名单变更时间以基金治理东说念主收到基金托管东说念主回     国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 函证实的时间为准。如果基金托管东说念主在运作中严格遵守了监督经过，基金治理东说念主 仍违纪进行来回，并变成基金资产损失的，由基金治理东说念主承担职责，基金托管东说念主 不承担任何损成仇职责。     若基金托管东说念主发现基金治理东说念主与关联方进行法律法例遮盖基金从事的来回 时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金治理东说念主采用必要措施拦阻该来回的发生， 若基金托管东说念主采用必要措施后仍无法拦阻该来回发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会陈说，由此变成的损成仇职责由基金治理东说念主承担。对于来回所场内已成交 的违纪来回，基金托管东说念主应按干系法律法例和来回所王法的章程进行结算，同期 向中国证监会陈说，基金托管东说念主不承担由此变成的损成仇职责。 与银行间债券商场进行监督：     （1）基金托管东说念主依据联系法律法例的章程和基金合同的约定对于基金治理 东说念主参与银行间债券商场来回时靠近的来回敌手资信风险进行监督。     基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适当法律法例及行业 程序的银行间债券商场来回敌手的名单，并按照审慎的风险限制原则在该名单中 约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个处事日内 回函证实收到该名单。基金治理东说念主应按期或不按期对银行间债券商场现券及回购 来回敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间债券商场来回敌手时须实时 文告基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个处事日内回函证实收到后，对名单进行更新。 基金治理东说念主收到基金托管东说念主书面证实后，被证实诊治的名单起头成效，新名单生 效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照两边原定公约 进行结算。     如果基金托管东说念主发现基金治理东说念主与不在名单内的银行间债券商场来回敌手 进行来回，应实时提醒基金治理东说念主废弃来回，经提醒后基金治理东说念主仍实行来回并 变成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担职责。     （2）基金托管东说念主对于基金治理东说念主参与银行间债券商场来回的来回方式的控 制     基金治理东说念主在银行间债券商场进行现券买卖和回购来回时，需按来回敌手名 单中约定的该来回敌手所适用的来回结算方式进行来回。如果基金托管东说念主发现基   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 金治理东说念主莫得按照事前约定的有益于信用风险限制的来回方式进行来回时，基金 托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主与来回敌手再行确定来回方式，经提醒后仍未改正 并变成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担职责。   （3）基金治理东说念主有职责限制来回敌手的资信风险。   基金治理东说念主按银行间债券商场的来回王法进行来回，并负责治理因来回敌手 不履行合同而变成的纠纷。若未践约的来回敌手在基金治理东说念主确定的时间内仍未 承担爽约职责偏执他干系法律职责的，基金治理东说念主不错对相应损失先行给予承 担，然后再向干系来回敌手追偿。基金托管东说念主根据银行间债券商场成交单对合同 履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按照事前约定的来回 敌手进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主，基金托管东说念主不承担由此造 成的任何损成仇职责。   （1）基金投资流通受限证券，应遵守《对于基金投资非公斥地行股票等流 通受限证券联系问题的文告》等联系法律法例章程。流通受限证券指由《上市公 司证券刊行治理办法》表率的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在 刊行时明确一按期限锁按期的可来回证券,不包括由于发布要紧音信或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流通受限证券。   （2）基金治理东说念主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金治理东说念主董事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险限制 轨制。基金投资非公斥地行股票，基金治理东说念主还应提供基金治理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例限制情况。   基金治理东说念主应至少于初次实行投资指示之前 2 个处事日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时间进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵府后 2 个处事日内，以书面或其他两边招供的方式证实收到上述贵府。   （3）基金投资流通受限证券前，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供适当法律 法例要求的联系必要书面信息。基金治理东说念主应保证上述信息的真正、无缺，并应 至少于拟实行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主。   （4）基金托管东说念主搪塞基金治理东说念主是否遵守法律法例、投资决策经过、风险   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 限制轨制情况进行监督，并审核基金治理东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主认 为上述贵府不适当法律法例、投资决策经过、风险限制轨制的，有权要求基金管 理东说念主在投资流通受限证券前就以上事项进行诊治，不然，基金托管东说念主有权断绝执 行联系指示。因断绝实行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何责 任，并有权陈说中国证监会。   如基金治理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。如果基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主开心担相应职责。   （1）基金治理东说念主治理的基金在投资中期单据前，基金治理东说念主须根据法律、 法例、监管部门的章程，制定严格的对于投资中期单据的风险限制轨制和流动性 风险处置预案，并书面提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主依据上述文献对基金治理 东说念主投资中期单据的额度和比例进行监督。   （2）如畴昔联系监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期单据另 有章程的，从其约定。   （3）基金托管东说念主有权监督基金治理东说念主在干系基金投资中期单据时的法律法 规遵守情况，联系轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，联系额度、 比例限定的实行情况。基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项违犯法律法例和基 金合同以及本公约的章程，应实时以书面容貌文告基金治理东说念主纠正。基金治理东说念主 应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金治理东说念主应按干系托管公约要求 向基金托管东说念主实时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主有权随时对所文告县项进 行复查,督促基金治理东说念主改正。如果基金治理东说念主违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应陈说中国证监会。如果基金托管东说念主未能依照现行法律法例、监管规 定、基金合同及本公约的约定切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管 东说念主开心担相应职责。 弃取入款银行进行监督：   基金投资银行按期入款的，基金治理东说念主应根据法律法例的章程及基金合同的 约定，确定适当条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 管东说念主应据以对基金投资银行入款的来回敌手是否适当联系章程进行监督。   本基金投资银行入款应适当如下章程：   （1）基金治理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立按期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的真正、准确。   （2）基金治理东说念主与基金托管东说念主应根据干系章程，就本基金银行入款业务另 行缔结书面公约，明确两边在干系公约签署、账户开设与治理、投资指示传达与 实行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看护以及入款证实书的开立、传递、 看护等经过中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有 东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核干系公约、账户贵府、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （4）基金治理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵守《基金 法》、   《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户治理、利率治理、支付结 算等的各项章程。   基金托管东说念主对基金治理东说念主弃取入款银行的监督应依据基金治理东说念主向基金托 管东说念主提供的适当条件的入款银行的名单实行，如基金托管东说念主发现基金治理东说念主将基 金资产投资于该名单之外的入款银行，有权断绝实行。该名单如有变更，基金管 理东说念主应在启用新名单前提前 2 个处事日将新名单发送给基金托管东说念主。 备技艺系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务流 程，有用留心和限制风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主对基金治理东说念主业务进行监督和核查的联系措施 净值计划、基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、干系信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监 督和核查。 合同、本公约偏执他联系章程时，应实时以书面容貌文告基金治理东说念主限期纠正， 基金治理东说念主收到文告后应鄙人一个处事日实时查对，并以书面容貌向基金托管东说念主      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 发出回函，进行解释或举证。 改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应陈说中国证监会。 基金合同约定的，应当断绝实行，立即文告基金治理东说念主。 行政法例和其他联系章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金治理东说念主， 并实时向中国证监会陈说，基金治理东说念主应照章承担相应职责。 间内复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金 托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金治理东说念主应积极配 合提供干系数据贵府和轨制等。 同期文告基金治理东说念主限期纠正。 督权，或采用拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基 金托管东说念主提倡告诫仍不改正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。 恐怖融资、扩散融资等坐法罪犯行动；主动配合基金托管东说念主客户身份识别与尽责 拜谒，提供真正、准确、无缺客户贵府，遵守基金托管东说念主反洗钱与反恐怖融资相 关治理章程。对具备合理根由怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主将按 照中国东说念主民银行反洗钱监管章程采用必要管控措施。   三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、 期货账户等投资所需账户、复核基金治理东说念主计划的基金资产净值和基金份额净 值、根据基金治理东说念主指示办理清理交收、干系信息泄漏和监督基金投资运作等行 为。      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账治理、未实行或无故延伸实行基金治理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本公约偏执他联系章程时，基金治理东说念主应实时以书 面容貌文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对质实并以书 面容貌向基金治理东说念主发出回函。在限期内，基金治理东说念主有权随时对文告县项进行 复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金治理东说念主文告的违 规事项未能在限期内纠正或未在合理期限内证实的，基金治理东说念主应陈说中国证监 会。基金治理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭逢的损失。   （三）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记径，应立即陈说中国证监会 和银行业监督治理机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   （四）基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交 干系贵府以供基金治理东说念主核查托管财产的无缺性和真正性，在章程时间内复兴基 金治理东说念主并改正。   （五）基金托管东说念主无正派根由，断绝、阻隔基金治理东说念主根据本公约章程垄断 监督权，或采用拖延、诓骗等技巧妨碍基金治理东说念主进行有用监督，情节严重或经 基金治理东说念主提倡告诫仍不改正的，基金治理东说念主应陈说中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 公约约定及基金治理东说念主的正派指示外，不得自走时用、刑事职责、分拨基金的任何财 产。 投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的无缺与独 立。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商治理。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 基金资产。   （二）召募资金的验资 理东说念主或基金治理东说念主奉求的登记机构开立并治理。 金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额捏有东说念主东说念主数适当《基金法》、 《运作办法》等联系章程后，基金治理东说念主应将召募的属于本基金财产的一齐资金 划入基金托管东说念主为本基金开立的资产托管专户中，注册登记机构应将网下股票认 购所召募到的股票划入以基金托管东说念主和基金联名方式开立的证券账户下，基金托 管东说念主在收到资金和股票当日出具证实文献。同期，基金治理东说念主应聘用适当《中华 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资陈说，出具的验资 陈说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。 理退款事宜。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构应予 以解冻。   （三）基金的银行账户的开立和治理 基金治理东说念主的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主刻制、保 管和使用。 管东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 构的联系章程。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和治理 职责公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 分公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券清理。 管东说念主和基金治理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （五）债券托管账户的开立和治理 行间同行拆借商场的来回经验，并代表基金进行来回；基金托管东说念主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限职责公司开设银行间债券商场债券托管账户，并由 基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 场回购主公约，正本由基金托管东说念主看护，基金治理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和治理   在本公约成效之后，本基金被允许从事适当法律法例章程和基金合同约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及干系账户的开设和使用，由基金治理东说念主协 助托管东说念主根据联系法律法例的章程和基金合同的约定，开立联系账户。该账户按 联系王法使用并治理。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限 职责公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场清理所股份有限公司或单据营业 中心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示 办理。属于基金托管东说念主限制下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失， 由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构履行有 效限制的证券不承担看护职责。   （八）与基金财产联系的要紧合同的看护   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金治理东说念主负责。由基金治理东说念主代表 基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金治理东说念主保 管。基金治理东说念主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应保证基金一方捏有两 份以上的正本原件，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份正本的原件。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 基金治理东说念主在合同签署后 30 个处事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同投递基金托管东说念主处。合同应存放于基金治理东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部 门，看护期限不低于法律法例章程的最低期限。对于无法取得二份以上的正本的， 基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或 未在合同约定范围内，合同原件不得荡漾，由基金治理东说念主看护。   五、基金资产净值计划和管帐核算   （一）基金资产净值的计划、复核的时间和程序 是指计划日基金资产净值除以该计划日基金份额总份额后的数值。基金份额净值 的计划保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的缺点计入基 金财产。基金治理东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另 有章程的，从其章程。 基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应适当基金合同、《证券投资基金会 计核算业务指引》偏执他法律、法例的章程。基金资产净值和基金份额净值由基 金治理东说念主负责计划，基金托管东说念主复核。基金治理东说念主应于每个处事日来回扫尾后计 算当日的基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净 值计划结果复核后以两边招供的方式发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主按约定对 基金净值给予公布。 审查基金治理东说念主计划的基金资产净值。因此，本基金的管帐职责方是基金治理东说念主， 就与本基金联系的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达 成一致的概念，按照基金治理东说念主对基金净值信息的计划结果对外给予公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、资产支捏证券、股指期货合约和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券来回所上市的有价证券的估值   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收 盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治 最近来回市价，确定公允价钱。 登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 来回所上市实行全价来回的债券（可转债除外），登科第三方估值机构提供的估 值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。 用估值技艺确定其公允价值进行估值。如成本简略近似体现公允价值，应捏续评 估上述作念法的适当性，并在情况发生改变时作念出适当诊治。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 消失股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃商场上未经诊治的报价行动估值日的公允价值进行估值；对于活 跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，按成本搪塞商场报价进行诊治， 证实估值日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，则选拔 估值技艺确定公允价值。 通过巨额来回取得的带限售期的股票等刊行时明确一按期限限售期的股票，按监 管机构或行业协会联系章程确定公允价值。   （3）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未垄断回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）消失债券同期在两个或两个以上商场来回的，按债券所处的商场分别 估值。   （5）入款的估值方法   捏有的银行按期入款或文告入款以本金列示，按公约或合同利率逐日证实利 息收入。   （6）因捏有股票而享有的配股权，选拔估值技艺确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，选拔最近来回日结 算价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按照干系法律法例和行业协会的 干系章程进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来回的股票实行，国度 有最新章程的，按其章程进行估值。   （10）如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的， 基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （11）干系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的章程或者未能充分叹息基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律法例，基金资产净值计划和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的概念，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的计划结果对外给予公布。   （三）估值差错处理 东说念主对不应由其承担的职责，有权向罪恶东说念主追偿。 证实后公告的，由此变成的投资东说念主或基金的损失，应根据法律法例的章程对投资 东说念主或基金支付补偿金，就履行向投资东说念主或基金支付的补偿金额，由基金治理东说念主与 基金托管东说念主按照治理费率和托管费率的比例各自承担相应的职责。 施后仍弗成发现该毛病，进而导致基金资产净值、基金份额净值计划毛病变成投 资东说念主或基金的损失，以及由此变成以后来回日基金资产净值、基金份额净值计划 顺延毛病而引起的投资东说念主或基金的损失，由提供毛病信息确当事东说念主一方负责赔 偿。 机构等发送的数据毛病或由于其他不可抗力原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然 已经采用必要、适当、合理的措施进行查验，然而未能发现该毛病而变成的基金 资产估值毛病，基金治理东说念主、基金托管东说念主免除补偿职责。但基金治理东说念主、基金托 管东说念主应当积极采用必要的措施松开或摈斥由此变成的影响。 干系各方应本着远程尽责的立场再行计划查对，如果临了仍无法达成一致，应以 基金治理东说念主的计划结果为准对外公布，由此变成的损失由基金治理东说念主承担补偿责 任，基金托管东说念主不负补偿职责。   （四）基金账册的建立 一记账方法和管帐处理原则，分别独马上树立、登录和看护本基金的全套账册， 对干系各方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金治理东说念主的处理方法为准。      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 实时查明原因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计划和公告的，以基 金治理东说念主的账册为准。   （五）基金招募诠释书、按期陈说的编制和复核 的编制，应于每月晦了后 5 个处事日内完成。    《基金合同》成效后，基金招募诠释书的信息发生要紧变更的，基金治理 东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募诠释书并登载在章程网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基 金治理东说念主不再更新基金招募诠释书。基金治理东说念主在季度扫尾之日起 15 个处事日 内完成季度陈说编制并公告；在上半年扫尾之日起两个月内完成中期陈说编制并 公告；在每年扫尾之日起三个月内完成年度陈说编制并公告。 金托管东说念主应当在收到陈说之日起 2 个处事日内完成月度报表的复核；在收到陈说 之日起 7 个处事日内完成基金季度陈说的复核；在收到陈说之日起 20 日内完成 基金中期陈说的复核；在收到陈说之日起 30 日内完成基金年度陈说的复核。基 金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行诊治，诊治以国度联系章程为准。 出具加盖托管业务部门公章的复核概念书，干系各方各自留存一份。 毕后，需盖印证实或出具相应的复核证实书，以备有权机构对干系文献审核时提 示。   （六）暂停估值的情形 业时； 资产价值时；      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 格且选拔估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金治理东说念主应当暂停估值；   六、基金份额捏有东说念主名册的看护   （一）基金治理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额捏有东说念主名册，基 金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   （二）基金份额捏有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金治理东说念主的指 令编制和看护，基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照现在干系王法分别看护基金份额 捏有东说念主名册。看护方式不错选拔电子或文档的容貌。看护期限不低于法律法例规 定的最低期限。   （三）基金治理东说念主应当实时向基金托管东说念主按期或不按期提交基金份额捏有东说念主 名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金 份额。基金托管东说念主不错选拔电子或文档的容貌妥善看护基金份额捏有东说念主名册，保 存期限不低于法律法例章程的最低期限。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额捏 有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵守守秘义务。   （四）若基金治理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额捏有 东说念主名册，应按联系法例章程各自承担相应的职责。   七、争议治理方式   （一）本公约及本公约项下各方的权利和义务适用中华东说念主民共和国法律（为 本公约之目的，不包括香港、澳门和台湾法律），并按照中华东说念主民共和国法律解 释。   （二）凡因本公约产生的及与本公约联系的争议，两边均应协商治理；协商 不成的，则任何一方有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲 裁地点为上海市，按照届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲 裁各方当事东说念主均具有不勤苦，仲裁用度由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，继 续忠实、远程、尽责地履行基金合同和托管公约章程的义务，叹息基金份额捏有 东说念主的正当权益。   八、基金托管公约的变更、拆开与基金财产的清理      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （一）托管公约的变更与拆开   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与基金合同的章程有任何突破。本公约的变更报中国证监会备 案。   发生以下情况，本公约拆开：   （1）基金合同拆开；   （2）基金托管东说念主拆伙、照章被废弃、收歇或由其他基金托管东说念主领受基金资 产；   （3）基金治理东说念主拆伙、照章被废弃、收歇或由其他基金治理东说念主领受基金管 理权；   （4）发生法律法例或基金合同章程的拆开事项。   （二）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产清理小组调处领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）聘用管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 陈说出具法律概念书；   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   （三）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   （五）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈说经适当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈说登载在章程网站上，并将清理陈说指示性公告登载在章程报刊上。   （六）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的最 低期限。     国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）           第二十三部分          对基金份额捏有东说念主的服务     基金治理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金治理东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和商场的变化，有权增多、修改这些 服务花式。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提倡筹商、建议、投诉等需 求，基金治理东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信指示发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金治理东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金治理东说念主按期或不按期向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金治理东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金治理东说念主按期或不按期向投资东说念主发送电子资讯。     五、计划基金治理东说念主 层     邮编：200082     六、如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式 计划基金治理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面贯通了本招募诠释书。     国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）              第二十四部分         其他应泄漏事项            公告称呼                      泄漏媒介           日历 国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指                              《证券时报》              2022/8/31 数证券投资基金基金合同成效公告 国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指 数证券投资基金绽放日常申购与赎回业务并 《证券时报》                       2022/9/6 诊治最小申购赎回单元的公告 国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指                              公司官网                2022/9/6 数证券投资基金上市来回公告书 对于国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放                              《证券时报》              2022/9/7 式指数证券投资基金新增一级来回商的公告 对于国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放                              《证券时报》              2022/9/9 式指数证券投资基金流动性服务商的公告 国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指                              《证券时报》              2022/9/9 数证券投资基金上市来回指示性公告 对于国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放                              《证券时报》              2022/9/9 式指数证券投资基金新增一级来回商的公告 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型              《中国证券报》、                                         《上海 绽放式基金新增财达证券股份有限公司为一              证券报》、                                      《证券时报》、 2022/9/9 级来回商的公告                          《证券日报》 对于国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放 式指数证券投资基金新增湘财证券股份有限              《证券时报》          2022/9/15 公司为一级来回商的公告 对于国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放 式指数证券投资基金新增恒泰证券股份有限              《证券时报》          2022/9/16 公司为一级来回商的公告 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型 绽放式基金新增中国外洋金融股份有限公司              《证券时报》          2022/10/12 为一级来回商的公告 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型              《中国证券报》、                                         《上海 绽放式基金新增国金证券股份有限公司为一              证券报》、                                      《证券时报》、 2022/11/4 级来回商的公告                          《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分基金可                     《证券时报》                       2022/11/5 投资科创板股票及干系风险指示的公告 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型                     《上海证券报》、《证券 绽放式基金新增东吴证券股份有限公司为一             2022/11/14                     时报》、《证券日报》 级来回商的公告 国泰基金治理有限公司对于北京分公司办公                     《中国证券报》                      2022/12/28 地址变更的公告     国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型              《中国证券报》、                                         《上海 绽放式基金新增中国中金钞票证券有限公司              证券报》、                                      《证券时报》、 2023/1/16 为一级来回商的公告                        《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型              《中国证券报》、                                         《上海 绽放式基金新增东方证券股份有限公司为一              证券报》、                                      《证券时报》、 2023/2/20 级来回商的公告                          《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型              《中国证券报》、                                         《上海 绽放式基金新增华福证券有限职责公司为一              证券报》、                                      《证券时报》、 2023/6/16 级来回商的公告                          《证券日报》 国泰基金治理有限公司高等治理东说念主员变更公                     《中国证券报》                      2023/7/19 告 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型              《中国证券报》、                                         《上海 绽放式基金新增光大证券有限职责公司为一              证券报》、                                      《证券时报》、 2023/7/20 级来回商的公告                          《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型              《中国证券报》、                                         《上海 绽放式基金新增华宝证券股份有限公司为一              证券报》、                                      《证券时报》、 2023/7/24 级来回商的公告                          《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型                                  《中国证券报》、                                         《上海 绽放式基金新增申万宏源证券有限公司、申                                  证券报》、                                      《证券时报》、 2023/8/10 万宏源西部证券有限公司为一级来回商的公                                  《证券日报》 告 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型              《中国证券报》、                                         《上海 绽放式基金新增东莞证券股份有限公司为一              证券报》、                                      《证券时报》、 2023/8/30 级来回商的公告                          《证券日报》 国泰基金治理有限公司高等治理东说念主员变更公                     《中国证券报》                      2023/9/8 告 对于国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放 式指数证券投资基金基金资产净值畅达低于              《证券时报》          2023/9/16 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型              《中国证券报》、                                         《上海 绽放式基金新增浙商证券股份有限公司为一              证券报》、                                      《证券时报》、 2023/9/18 级来回商的公告                          《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型              《中国证券报》、                                         《上海 绽放式基金新增德邦证券股份有限公司为一              证券报》、                                      《证券时报》、 2023/9/27 级来回商的公告                          《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型              《中国证券报》、                                         《上海 绽放式基金新增国海证券股份有限公司为一              证券报》、                                      《证券时报》、 2023/9/27 级来回商的公告                          《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于董事长变更及总                     《中国证券报》                      2023/9/28 司理代为履行董事长职务的公告 对于国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放 式指数证券投资基金基金资产净值畅达低于 《证券时报》                       2023/10/10     国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 对于国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放 式指数证券投资基金基金资产净值畅达低于              《证券时报》          2023/10/17 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型              《中国证券报》、                                         《上海 绽放式基金新增祯祥证券股份有限公司为一              证券报》、                                      《证券时报》、 2023/10/30 级来回商的公告                          《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型              《中国证券报》、                                         《上海 绽放式基金新增西部证券股份有限公司为一              证券报》、                                      《证券时报》、 2023/10/30 级来回商的公告                          《证券日报》   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）      第二十五部分         招募诠释书存放偏执查阅方式   本招募诠释书存放在本基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时事，投 资东说念主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募诠释书复制件或复印件， 但应以招募诠释书正本为准。基金治理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型绽放式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                  第二十六部分        备查文献  以下备查文献存放在本基金治理东说念主、基金托管东说念主的办公时事。投资东说念主可在办 公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰MSCI中国A股ESG通用来回型绽放式指数证券 投资基金注册的批复文献  二、   《国泰MSCI中国A股ESG通用来回型绽放式指数证券投资基金基金合同》  三、   《国泰MSCI中国A股ESG通用来回型绽放式指数证券投资基金托管公约》  四、法律概念书  五、基金治理东说念主业务经验批件、营业牌照  六、基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照  七、中国证监会要求的其他文献                                       国泰基金治理有限公司                                       二零二四年十一月一日